证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱 （以下简称证监会）依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金 ...
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共和国行政复议法实施条例》（以下简称《行政复议法实施条例》）等法律、行政法规，制定本办法。第二条 公民、法人或者其他组织认为中国证监会或其派出 调解书应当加盖行政复议专用章。行政复议调解书经申请人、被申请人签字或者盖章，即具有法律效力。申请人和被申请人应当履行生效的行政复议调解书。第八章 行政复议指导 ...
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》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定本规则。第二条 基金评价机构对基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果， 成为协会基金评价机构会员的公函内容包括但不限于：自愿加入中国证券业协会，遵守法律、法规和相关自律规则，按照《中国证券业协会章程》的有关规定，行使会员权利 ...
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》、《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条 本规定所称行政许可，是指中国证监会根据自然人、 ，申请材料齐全、符合法定形式的，由受理部门出具受理通知。决定受理的申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳有关费用的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭 ...
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执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。第二条 本指导意见所称投资管理人员，是指下列 专门人员对市场风险、信用风险、流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置预案。第二十条 公司应当建立公平交易制度，制订公平交易规则，明确公平交易 ...
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秩序，促进债券市场健康发展，依据《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律法规，制定本办法。第二条固定收益类有价证券（以下简称债券）在银行间债券 与债券登记、托管和结算业务相关的收费项目和标准。债券登记托管结算机构制定或者调整收费项目和标准时，应当充分征求中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会 ...
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》、《中华人民共和国保守国家秘密法》和《中华人民共和国档案法》等法律法规的有关规定，制定本规定。二、在境外发行证券与上市过程中，境外上市公司(包括拟 公司、证券服务机构签订服务协议时，应当依照《中华人民共和国保守国家秘密法》等法律法规及本规定，对有关证券公司、证券服务机构承担保密义务的范围等事项依法 ...
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、各级司法机关依法要求基金管理公司协查的涉嫌《中华人民共和国刑法》及其他有关法律法规中涉及赃款、赃物，能够成为洗钱行为上游犯罪的名单； 4、中国人民银行 和其他有关部门。 第四章 附则 第十五条基金管理公司按照反洗钱相关法律法规以及本指引制定的风险等级划分标准，应当按规定报送中国人民银行。 第十六条 ...
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履职行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》以及《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“上市规则”)，制定本指引。 第二条本指引适用于本所上市公司董事。 第三条董事应遵守法律、行政法规、部门规章、上市规则、本所其他规范性文件以及公司章程，履行 ...
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审核报告(如有)； (六)内部控制鉴证报告； (七)经注册会计师核验的非经常性损益明细表； (八)法律意见书及律师工作报告； (九)公司章程(草案)； (十)中国证监会核准本次发行的文件； (十一)其他 ...
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