经营管理和规范运作水平(三)完善法人治理结构。上市公司要严格按照《公司法》、外商投资相关法律法规和现代企业制度的要求，完善股东大会、董事会、监事会制度 制度和征集投票权制度，完善股东大会网络投票制度、独立董事制度及信息披露相关规则，规范上市公司运作。要落实和完善监管责任制，不断改进监管方式和监管手段 ...
//www.110.com/fagui/law_660.html-了解详情
金融创新业务控制等。第一节 环境控制第十五条 科学的公司治理结构包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的 应及时修改或取消授权。第二节 业务控制第十九条 公司必须自觉遵守国家有关法律法规，严格制定各项业务(包括经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、 ...
//www.110.com/fagui/law_75929.html-了解详情
出具的法律意见书；（五）基金管理公司合规经营情况；（六）基金管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定的业务规则和措施 ；（十一）特定客户资产管理业务危机处理制度，主要内容包括：危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。五、基金管理公司特定客户资产管理 ...
//www.110.com/fagui/law_395270.html-了解详情
涉及事项进行专项说明。涉及事项不属于明显违反会计准则、证券公司净资本计算规则等有关规定的，中国证监会及其派出机构可以要求证券公司说明该事项对公司净资本等风险 （二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平；（三）要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个 ...
//www.110.com/fagui/law_313294.html-了解详情
法人治理结构，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，制订本规则。关联法规：全国人大法律（ 通知召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非 ...
//www.110.com/fagui/law_216423.html-了解详情
本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条证券公司应按照本办法规定的风险控制指标和中国证监会制定的《证券公司净资本计算规则》编制净资本计算表和 （二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取限制高风险业务规模、调整资产负债结构等措施提高净资本等风险控制指标水平；（三）要求公司在进行重大业务决策时 ...
//www.110.com/fagui/law_62466.html-了解详情
机构、其他机构和相关人员应当严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规以及中国证监会、本所的有关规定。 第四条上市公司及其董事、监事、高级管理人员、 第五条上市公司应当健全公司法人治理结构，制订规范的股东大会、董事会和监事会议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，保证股东大会、董事会和监事会 ...
//www.110.com/fagui/law_361882.html-了解详情
监事会应当对激励对象名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。关联法规：全国人大法律（1）条第九条激励对象为董事、监事、高级管理人员的， 的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交董事会审议。第二十九条独立董事应当就股权 ...
//www.110.com/fagui/law_123799.html-了解详情
，还应当符合以下要求：(一)有具备任职资格的高级管理人员；(二)有符合现代企业制度的法人治理结构；(三)中国证监会规定的其他条件。关联法规：国务院行政法规（1 合规审查岗位，定期或者不定期审核公司的财务、业务状况以及执行国家相关法律、法规、规章、政策和公司章程、业务规则的情况，制作合规审查报告书。第四 ...
//www.110.com/fagui/law_74054.html-了解详情
的各项权利义务关系、持有人大会召开的规则及具体程序、基金产品的特性等涉及投资人重大利益的事项，充分体现基金管理人、基金托管人遵守国家法律法规，最大限度地保护 、附加参考材料（一）关于公司规范运作１．最近一年内公司完善治理结构和内部合规控制制度建设的情况；２．执行国家有关法规、证监会有关规定及公司制度的 ...
//www.110.com/fagui/law_37419.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务