登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实。国务院有关部门和地方政府及有关部门有关政府部门对其出具的有关发行上市所需文件承担相应责任。作为发起人大股东要 的期限内发布公告或发布的公告内容与公司登记机关核准登记的内容不一致等违法行为依法进行行政处罚。公安机关负责证券犯罪的侦查、预审，对应当予以逮捕的 ...
//www.110.com/fagui/law_42656.html-了解详情
)未按照规定发放股票认购申请表的；(三)将客户的股票借与他人或者作为担保物的；(四)收取不合理的佣金和其他费用的；(五)以客户的名义为本机构 其他证券业自律性管理组织的会员及其工作人员违反本条例规定，除依照本条例规定给予行政处罚外，由证券交易所或者其他证券业自律性管理组织根据章程或者自律准则给予制裁。 ...
//www.110.com/fagui/law_3112.html-了解详情
业务需要可以设立营业部，作为分支机构。设立营业部应当符合中国证监会规定的条件，经中国证监会批准，取得中国证监会颁发的经营许可证，并在国家工商行政管理局登记注册。 接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货经纪公司不得向客户作获利保证或者与客户 ...
//www.110.com/fagui/law_498.html-了解详情
公示。证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其 依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现 ...
//www.110.com/fagui/law_362908.html-了解详情
管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规关于发行、变更注册资本等行政许可规定的条件，向监管部门申请出具监管意见书，提供包括监管意见书在内的相关申请审核 对市场价格产生较大影响的，应当确认发生重大事件，及时披露临时公告，并在半年报、年报中披露。这些措施包括但不限于公司被限制业务，责令暂停部分 ...
//www.110.com/fagui/law_362780.html-了解详情
条 发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：(一)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁 据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。”第四十六条 发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当 ...
//www.110.com/fagui/law_358213.html-了解详情
公示。证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其 依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现 ...
//www.110.com/fagui/law_358146.html-了解详情
行政管理部门管理的绿化工作，依照有关法律、法规执行。第四条城市绿化建设应当作为城市建设的重要组成部分，纳入国民经济和社会发展中长期和年度计划。第五条城市绿化以 管理的规定。第二十一条城市中的树木花草，其所有权按照下列规定确认：（一）城市绿化行政主管部门在公共绿地、防护绿地、生产绿地、风景林地和道路绿地 ...
//www.110.com/fagui/law_330240.html-了解详情
要逐个排队，区别不同情况，进行清理整顿，并规范其运作。(一)已经国家工商行政管理局登记注册的期货经纪公司，必须按照国家规范整顿的要求，严格对照检查， 交易所批准享有代理权，注册资本5000万元人民币以上，经省监管办审核确认条件具备的企业，可按规定作为期货兼营机构，由省监管办转报中国证监会审核批准。(四 ...
//www.110.com/fagui/law_274652.html-了解详情
经纪机构。 第二十七条 (会员的条件)申请成为会员应当符合下列条件：(一)经工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；(二)有符合期货交易所规定数额的注册资本；( 结算机构损失的，结算机构有权从会员的风险基金中扣除部分或者全部资金作为补偿。 第七章 交易和结算 第四十九条 (交易场所和期货合约的约束力) ...
//www.110.com/fagui/law_270218.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务