、交收的责任人(以下统称“会员”)。 第四条会员须以法人名义在登记结算公司开立资金结算帐户。 第五条本办法所称的结算备付金是指会员在登记结算公司开立 的，会员须在次日补足。 第九条登记结算公司按中国人民银行的规定对会员资金结算帐户的结算备付金余额计付利息。 第十条登记结算公司根据会员在上海证券交易所 ...
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营业部处查询到申购、赎回处理结果和申购所得基金份额。(二)上证所场内申购、赎回资金结算流程1、C日(清算日)，中国结算公司对结算参与人C－1日上海、 结果通知结算参与人。2、C＋1日(交收日)，结算参与人根据中国结算公司资金清算结果，通过其在中国结算公司开立的开放式基金结算备付金账户完成申购、赎回的 ...
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六条根据主承销商的书面委托，中国结算上海分公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。经发行人书面委托，中国结算上海分公司 证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息，结算银行负责对配售对象申购资金收付款银行账户的合规性进行检查。第八条中国证券业协会向上证所提供询价对象 ...
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、清欠进展、责任人和董事会拟定的解决措施，并在年报摘要7.4.3“非经营性资金占用及清欠进展情况”一节披露前述内容。十九、公司2007年度证券投资达到 摘要；2．董事会决议公告、监事会决议公告、年度股东大会通知、董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项说明、董事会关于证券投资情况的专项说明（如适用 ...
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） 为了进一步做好不合格账户规范工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110 号）以及中国证券 规范的不合格A股账户是指证券公司根据其掌握的投资者资料可以确认投资者资金账户与A股账户为投资者本人使用，但是存在账户关键信息不全、不准确 ...
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特点，建立印章使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、担保管理、资金借贷管理、职务授权及代理人制度、信息披露管理、信息系统安全管理等专门管理制度 ，及时提请公司董事会采取相应措施。第二十五条 公司发生因关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给公司造成损失或可能造成损失的，公司董事会应及时采取 ...
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进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险，保证销售适用性原则的有效贯彻和投资人资金的安全。第八条基金销售机构应根据各自特点建立健全相应的授权控制体系。（ 风险，明确双方权利义务。合作的服务提供商主要包括基金销售支付结算机构和基金销售资金账户开立银行等。第十九条基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录， ...
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。5、休眠账户激活时，证券公司应按照第三方存管的要求，指导、协助投资者办理资金账户相关手续。6、持有休眠A股账户的投资者可以选择不办理激活手续，而在 及时地开展账户规范工作。具体要求如下：1、证券公司应按照证监会关于客户交易结算资金第三方存管的安排以及本通知的要求，针对不同类型的不合格账户，完善相应的 ...
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进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险，保证销售适用性原则的有效贯彻和投资人资金的安全。第八条 基金销售机构应当根据各自特点建立健全相应的授权控制体系。 ，明确双方权利义务。合作的服务提供商主要包括基金销售支付结算机构和基金销售资金账户开立银行等。第十九条 基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录， ...
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名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。第十条期货交易所 低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。实行分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取结算准备金最低 ...
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