证券活动的主要表现形式为：一是编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以 ...
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具体措施；（四）股票可能被终止上市的风险提示；（五）暂停上市期间公司接受投资者咨询的主要方式；（六）中国证监会和本所要求的其他内容。１０．１．１３在股票 ；（十）本所要求的其他有关材料。公司在提出恢复上市申请后次一交易日应当发布相关公告。１０．２．１０本所在收到上市公司提交的恢复上市申请全部材料后五个 ...
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关于通过电子通道申报上市证券跨市场转登记数据的通知》（中国结算深业字〔2007〕2号），该文件已于2007年1月22日通过D-COM平台向各证券公司发布。三、未办理指定交易的基金份额的转登记方式 对于原基金普润持有人未办理指定交易的，可通过任何一家证券公司办理基金份额的转登记确权申报手续。但证券公司 ...
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、网络等多项技术，是一个综合性的大项目。 项目自2000年开始，经历战略咨询、实施咨询、概念验证、项目实施，并于2002年下半年开始了上证所历史数据的清理、 系统在实现了一系列核心技术的突破之后，在撮合处理速度、事务并发处理能力、行情发布效率、可扩展性、稳定性和安全性等方面都达到了一个新的高度，在采用 ...
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包括证券经纪、证券承销、证券自营、受托投资管理、证券投资基金管理、证券投资咨询等业务数据。财务信息包括资产负债表、损益表和现金流量表上的财务数据，历年财务 建立信息交换渠道，以约定方式收集会员单位诚信信息；或从政府公报、有关组织发布的奖惩公告、媒体报道收集会员单位诚信信息。从媒体报道收集的诚信信息，应 ...
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全体职工必须严格执行公司各项保密制度，不得利用职位便利为自已及他人买卖证券或提供咨询意见。第二十三条资产管理业务控制主要内容包括：（一）资产管理业务由公司统一 九条公司应当根据本指引，结合自身实际情况制定具体的内部控制制度，并报中国证券监督管理委员会和当地派出机构备案。第三十条本指引自发布之日起实施。...
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董事职务所做的其他工作，如提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等。第三十七条独立董事应当通过《独立董事工作笔录》对其履行职责的情况进行 公司业务的董事；非执行董事是指除执行董事以外的其他董事。第四十五条本指引由本所负责解释和修订。第四十六条本指引自发布之日起实施。...
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股票的税收，按照有关税法规定执行。第七十八条交易所须向主管机关认可的新闻媒介发布每天上市证券的总成交量和成交价格。第六章主管机关第七十九条主管机关的 三）股票上市核准及买卖的管理和监督；（四）股票投资信托、股票融资和股票投资咨询业务的批准、管理和监督；（五）审批交易所、登记公司和证券商的设立对其业务 ...
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期货经纪公司的分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或者期货咨询机构的业务活动进行日常监管。上述机构应当接受地方监管部门的日常监管，地方监管部门 杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台阶。被授权的地方监管部门执行本决定中遇到什么问题和有什么建议，请及时报中国证监会。被授权名单另行发布。...
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行政管理局：你局今年9月发来的关于广州外汇期货交易公司委托贵州好利国际投资咨询公司为其开展外汇期货交易业务几个问题的请示收悉。经研究，答复如下：一 只准在本地(同一城市)开展期货代理，在异地开展期货代理时，应按国家工商行政管理局发布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》第4条的规定办理登记注册。 四、根据 ...
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