；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况； (六)决定增加或者减少期货交易所注册资本； (七)决定期货交易所的合并、分立、 第三十五条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司： （一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或被 ...
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报送工作，进一步提高会计信息质量，发挥会计师事务所的审计监督功能，现就有关事项通知如下:一、公司应按照《金融企业会计制度》等相关规定，编制2006年度基金 公司应于2007年7月1日前实施。五、公司在年度财务报表附注中应单独设置“风险准备计提及使用情况”小节，披露一般及专项风险准备如下相关事项：(一) ...
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人员具有五年以上的证券业从业经验和良好的事业信誉；（八）最近二年中没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚；（九）遵守中华人民共和国有关法律、 向证监会报送上个年度从事外资股承销和经纪业务情况的报告。从事境外上市外资股承销业务的境外证券经营机构应当在每次承销活动结束后３０日内向证监会报送业务报告 ...
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担保有关问题的通知》(证监公司字(2000)61号)的规定执行，并详细披露报告期内发生的担保事项。11、公司报告期内更改名称或股票简称的情况。12、 表述“报告期内本公司股本和主要股东持股情况没有变动”。(四)经营情况的回顾与展望简要介绍公司在报告期内的经营情况及下半年计划，包括(但不限于)以下内容 ...
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咨询服务收入是否全部存入专用银行存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。(四)企业法人营业执照复印件。(五)证券投资咨询业务资格证书复印件。(六 ；2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；3.报告期 ...
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》等法律法规，现将基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题通知如下：一、本通知所称流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非 投资额度和比例的情况进行监督等内容。如果基金托管银行没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管银行应承担连带责任。 十一、基金管理公司应在基金投资非公开 ...
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银行并由其进行复核，由专户托管行办理，并在使用风险准备金后2个工作日内将相关情况书面报告证监会，在监察稽核报告中予以说明。 九、风险准备金专户托管行 基金管理公司的资产处置。 十二、对没有按照规定提取或使用风险准备金的基金管理公司，证监会可以采取相应监管措施。 十三、本通知自发布之日起实施，实施前已 ...
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基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》(以下简称《指引》)，并将有关问题通知如下：一、公司应当高度重视监察稽核工作，严格按照《办法》和《指引》 采取的措施。2.3.10 是否存在交易指令被错误执行或没有及时执行的情况？若有，请在备注中简要说明情况及所采取的措施。2.3.11 公司是否发生影响 ...
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规定的格式与内容申报材料。申报材料须提交复印件的，应当加盖单位印章，外资机构没有单位印章的，须对复印件与原件是否一致进行鉴证。(二)申报材料要求股东或 认购方是境外机构的，需要提交的材料以上1--9项内容按照本通知“附件一中二、(五)股东情况”中1--9项的相应规定提交相关材料。10、新增股东、受让方 ...
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第十六条董事应当保证公司信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并在公告显要位置载明前述保证。董事不能保证公告内容真实、准确、 。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向上市公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知上市公司，必要时应提出辞职。第 ...
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