各证券公司：为推动开放式基金的进一步发展，规范证券公司办理开放式基金代销业务，现就有关问题通知如下：一、符合《开放式证券投资基金试点办法》(证监基金字[2000]73号，以下简称《 ...
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业务受证监会或者其│┃┃他有关部门的调查或者处│┃┃罚？如是，请详细说明有│┃┃关部门的名称、调查事由│┃┃及处罚结果。│┃┠───────────┼──────────────────────┨┃申请人的自然人控股股│┃┃东、法定代表人和总经理│┃┃是否存在《公司法》第五│┃┃十七条规定的情形；如 ...
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最近，我部和证券委联合发出的《关于股票认购申请表售表收入上缴中央财政的有关管理问题的暂行规定》[(94)财预字第11号]明确规定，1993年发生的售表收入中应上缴 ，仍留在承销机构的，应于3月底前上缴中央总金库，否则按《违反财政法规处罚的暂行规定》第五条、第六条处理；已由承销机构上缴地方政府(包括地方 ...
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共和国银行管理暂行条例》第５条和国家有关规定，现对我市股票的公开交易的有关问题通知如下：一、凡经中国人民银行批准上市转让的股票，其买卖一律通过证券交易 规定，中国人民银行将对交易机构提出警告，并有权责令该交易机构对违纪人员进行处罚，或取消违纪人员从事证券交易业务的资格。三、代理买卖股票时，交易机构证券 ...
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94)财预字第2号《关于发售股票认购申请表售表收入和售表收入结余的处理及缴库问题的暂行规定的通知》，为了加强对1993年欠缴的和今后应上缴中央财政的售表 驻厂员机构)，未及时上缴的，将作为截留应上缴国家财政收入，分别按《违反财政法规处罚的暂行规定》的第五、六条等有关规定处理。 四、各承销机构必须于3月 ...
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意见的基础上对其进行完善并适时发布。修改意见请以电子文档方式发至：zhaosz@csrc.gov.cn。附：关于核准基金管理公司重大变更事项有关问题的通知 (征求意见稿) 各基金管理公司：为规范基金管理公司重大变更行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《证券投资基金管理暂行办法 ...
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《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》，现将审计事务所从事证券业务的有关问题通知如下：一、从事证券业务的审计事务所资格由审计署和中国证券监督管理委员会（ 、欺诈舞弊时以及其他违反证券和证券市场有关法规的行为时，证监会可建议财政部予以处罚，亦可吊销从事证券业务许可证，并予以公布。第十五条本规定由财政部 ...
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随时要对各经营外汇期货业务的机构和境外经纪行入市资金交易和管理情况进行检查，发现问题及时纠正，保障外汇期货交易有秩序的健康发展。第四章附则第二十五条对未经 交易机构，按《中华人民共和国外汇管理暂行条例》第三、四条和《违反外汇管理处罚施行细则》第六条第一款和第七条第一款予以查处。关联法规：国务院行政法规 ...
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办法》、《关于坚决制止国库券卖空行为的通知》、《关于１９９５年国库券发行中有关问题的紧急通知》等有关规定，切实加强对证券回购业务的管理。各类金融机构必须按规定 变相高息吸收存款。九、违反本通知规定者，人民银行有权视其情节轻重，给予以下处罚：（一）没收非法所得；（二）处以违规金额每日万分之五的罚款；（三 ...
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进一步规范上市公司的行为，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，现就有关问题通知如下：一、上市公司确须进行中期分红派息的，其分配方案必须在中期 上市公司，中国证监会将不受理其配股申请或其他须报中国证监会审批的事项；情节严重的，中国证监会将按照《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定予以处罚。...
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