坚持统一审批、集中管理、自愿认购、公平交易的原则。股票发行人、购买人的合法权益，受法律保护。第四条本办法由市人民银行负责组织实施，并对实施情况进行监督检查。 的处理，按《哈尔滨市行政管理性收费和罚款没收财物暂行管理办法》的规定执行。关联法规：地方政府规章（1）条第七章附则第三十七条外商投资企业发行股票 ...
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独立意见：１、公司依法运作情况。２、公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。３、公司最近一次募集资金实际投入项目是否 的数量、专业构成（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度及退休职工人数情况。（５）在经营中出现的问题与困难及解决方案。３ ...
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经济实力。今后，在遴选上市企业时，要严格执行《公司法》和国务院有关行政法规以及我省有关规定，切实把好上市公司质量关。要将企业是否按照现代企业制度 和经济建设服务。要狠抓精神文明建设，加强对证券从业人员的思想政治和职业道德教育，增强其免疫能力;要总结和推广证券业精神文明建设的先进典型和成功经验，大张旗鼓 ...
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坚持统一审批、集中管理、自愿认购、公平交易的原则。股票发行人、购买人的合法权益，受法律保护。第四条本办法由市人民银行负责组织实施，并对实施情况进行监督检查。 的处理，按《哈尔滨市行政管理性收费和罚款没收财物暂行管理办法》的规定执行。关联法规：地方政府规章（1）条第七章附则第三十七条外商投资企业发行股票 ...
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独立意见：１．公司依法运作情况。２．公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。３．公司最近一次募集资金实际投入项目是否 员工的数量、专业构成（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）教育程度及退休职工人数情况。（５）在经营中出现的问题与困难及解决方案。３ ...
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充分认识非法证券活动的危害性，增强政治责任感。要完善打击非法证券活动的政策法规和联合执法机制，查处一批大案要案，依法追究有关人员的责任，建立健全防范和 查处、取缔工作，果断处置，集中查处一批典型案件并公开报道，震慑犯罪分子，教育人民群众，维护社会稳定。 三、明确政策界限，依法进行监管(一)严禁擅自公开 ...
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，业务部)在从事股票代理买卖业务过程中，认真贯彻执行： 一.证券经营机构应当严格按照法律，法规和交易所的有关规则开展业务，建立健全 各项制度，加强内部管理，认真操作，并对资金帐户管理方面的不足之处进行改进，建立密码等防范措施，使不法分子无机可乘. 二.证券经营机构应当教育其工作人员提高法律 ...
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根据国家法律、行政法规、规章和《上海证券交易所章程》的有关规定，在2004年、2008年先后两次废止相关业务规则的基础上，本所对成立以来至 转增行为的通知（2007-08-15）31、关于做好招行权证到期前投资者风险教育工作的通知（上证会字[2007]50号 2007-08-16）32、关于做好公司权 ...
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根据国家法律、行政法规、规章和《上海证券交易所章程》的有关规定，在2004年、2008年先后两次废止相关业务规则的基础上，本所对成立以来至2009年9月30 ...
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,促进证券公司持续规范发展,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定,制定本规定。第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理 对其专业管理能力、信息技术系统的稳定与安全、客户服务与管理水平、投资者教育等方面进行专业评价;专业评价机构可针对证券行业内发生的重大事故、技术故障、 ...
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