局)、资产评估协会，上海市国资委，深圳、青岛市国资办：为了规范证券业务资产评估机构、注册资产评估师执业行为，全面提升证券业务资产评估质量，促进证券业务资产 管理意见的通知》的精神，决定在2004年上半年组织对从事证券业务的资产评估机构进行综合性检查。现将有关事项通知如下：一、检查的范围102家从事证券 ...
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的部署，中国证券期货业Y2K应急计划工作已经正式启动。现将《中国证券期货经营机构Y2K应急计划指引》发给你们，并就有关事宜通知如下：一、制订、演习和 执行，并认真做好督促、检查工作。证监会1999.09.28 附：中国证券期货经营机构Y2K应急计划指引一、总则1．为保护投资者利益，指导和帮助证券、期货 ...
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公开提示的活动。 二、证券公司应当按照本通知的要求，公示公司基本情况、经营性分支机构、业务许可类型与产品、高管人员等信息；已进入风险处置程序的证券公司，应当 应通过协会网站在线填报、更新，由协会做必要审核后公示。涉及新产品、分支机构、营业范围等重大信息变化的，须经证券监督管理部门确认后公示。 五、证券 ...
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各有关机构： 为切实保护投资者利益、维护市场稳定，中国证监会已正式发文(证监信息字[1999]23号)要求各证券经营机构、期货经纪公司、基金管理公司于1999年12月10日前做好计算机2000问题信息披露工作。但截至目前，仍有 ...
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2006年9月1日起施行。 中国证券监督管理委员会二○○六年八月二十四日 附件：1. 合格境外机构投资者资格申请表编号(No)：APPLICATION FOR QUALIFIED FOREIGN INSTITUTIONAL INVESTORS致：To：申请人：Applicant：申请日期(Date) ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局：2004年度全国期货经营机构年检工作已基本结束， 有125家期货经纪公司和234家营业部第一批通过年检，现将有关 暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关规定，督促通过年检的期货经营机构继续规范运作并接受社会监督。 中国证监会二〇〇五年六月十日 附件：第一批 ...
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，尽职推荐上市公司进行股权分置改革，持续督导有关当事人履行相关义务。(一)保荐机构应当根据上市公司股东改革意向、在尽职调查的基础上，向中国证监会推荐上市 代表人在履行保荐职责的过程中不得损害社会公众和投资者的合法利益。(七)保荐机构及保荐代表人在执业过程中应当维护证券市场正常秩序，不得有不当许诺、恶意 ...
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年检的期货经营机构，要给予密切关注，切实做好风险防范工作，维护社会稳定。 二○○五年八月二十九日 附件：第二批通过2004年度年检的期货经营机构名单序号 公司及营业部名称1 中粮期货经纪有限公司 中粮期货经纪有限公司大连营业部 中粮期货经纪有限公司郑州营业部 中粮期货经纪有限公司上海营业部2 华煜 ...
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证券公司三者在交易、登记和结算业务中各自的责任和义务，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，现就合格投资者涉及的证券交易登记结算业务的 ；(7)各方约定的其他内容。 四、根据《中华人民共和国证券法》和《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及其他相关规定，合格投资者不得超买证券， ...
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和风险控制等负有明确的直接责任。 四、推进证券业创新发展的政策措施和推进证券机构监管的改革措施将在试点证券公司中试行，对其有关申请事项，优先受理， 的各项承诺和规则。试点证券公司应在每年一月三十一日前向其注册地的我会派出机构提交其创新活动情况的书面总结报告。 七、中国证券业协会对试点证券公司进行持续 ...
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