《储蓄国债(电子式)管理办法(试行)》(财库[2009]73号)的相关规定和授权，制定本细则。 第二条储蓄国债(电子式)实行两级托管体制。中央国债登记结算有限 并于收到反馈文件的当日内完成账务的调整工作。因账务调整不及时引发的法律责任由试点商业银行承担。 一级清算日日终，如果试点商业银行出现总量数据与 ...
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转让系统挂牌报价转让股份的中关村科技园区非上市股份有限公司(以下简称"公司")的尽职调查工作，制定本指引。 第二条尽职调查是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实信用的原则， 的独立性； 3、公司治理情况； 4、公司规范经营情况； 5、公司的法律风险； 6、公司的财务风险； 7、公司的持续经营能力； 8、公司 ...
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的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券 的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并 ...
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与会计人员的执业行为，不断提高财务与会计人员的执业素质和职业道德水准，我会制定了《证券业财务与会计人员执业行为规范》，并经理事会表决通过，现予发布 应严格保守企业商业秘密，不得泄露和违法使用在工作过程中知悉的商业秘密。法律法规和监管部门规定应当披露的情形除外。 第十条 财务与会计人员应当树立服务意识， ...
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监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》(以下称《暂行规定》)等规定，制定本规范。 第二条本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理 ； (五)向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； (六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 第六条合同应载明 ...
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依法核准发行人的首次公开发行股票申请，对发行人股票发行进行监督管理。证券交易所依法制定业务规则，创造公开、公平、公正的市场环境，保障创业板市场的正常运行 的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定 ...
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国债期货市场的管理，规范国债期货交易行为，保护国债期货交易当事人的合法权益，制定本办法。第二条本办法所称国债是指财政部代表中央政府依照法定程序发行的 （简称“中国证监会”，下同）是国债期货交易的主管机构。中国证监会会同财政部依照法律、行政法规对全国国债期货市场实施监督管理。第二章国债期货交易场所和国债 ...
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相当的原则参与本公司组织的结算业务活动。第五条本公司依据有关法律法规、规章和本公司制定的业务规则，对结算参与人实行自律管理。第二章结算参与人资格第六 八）本公司赋予的其他权利。第二十条结算参与人应当履行下列义务：（一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订 ...
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相当的原则参与本公司组织的结算业务活动。第五条本公司依据有关法律法规、规章和本公司制定的业务规则，对结算参与人实行自律管理。第二章结算参与人资格第六 八）本公司赋予的其他权利。第二十条结算参与人应当履行下列义务：（一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；（二）代理客户买卖证券应当与客户签订 ...
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；（七）其它相应的权利。第十条本所会员承担下列义务：（一）遵守国家的有关法律、法规和规章，依法开展证券经营活动；（二）遵守本所章程、各项规章制度，执行本所 代其履行职责。第八章财务与会计制度第三十条本所根据国家有关法律和财务会计制度的规定，制定本所财务会计制度。第三十一条本所按国家有关法律规定编制具有 ...
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