证券投资顾问服务中存在的风险。《证券投资顾问业务风险揭示书》应以书面或者电子文件形式，由投资者签收确认，并由证券公司、证券投资咨询机构归入证券投资顾问 投资顾问服务费用的安排。证券投资顾问服务收费应向公司账户支付，不得向证券投资顾问人员或其他个人账 户支付。七、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须 ...
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应保持清晰的勾稽关系。相互引用时，应交叉注明索引编号。工作底稿的纸制与电子文档保存期不少于十年。 第七条项目小组应在尽职调查工作完成后，出具 支出凭证，重新计算等方法，调查公司利息费用是否真实、完整，关注逾期借款利息、支付给关联方的资金使用费等，评价公司是否存在财务费用负担较重的风险以及有关利息费用 ...
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业务流程，充分评估相关风险，明确双方权利义务。合作的服务提供商主要包括基金销售支付结算机构和基金销售资金账户开立银行等。第十九条基金销售机构的重大决策过程 和完整，并能及时、准确地传递；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据的定期查验制度。第四十三条系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统 ...
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与准确。客户交易指令数据至少应保存15年(允许使用能长期保存的、一次性写入的电子介质)。 第十五条证券公司应安排本单位专业人员负责管理、监督网上委托系统 证券公司以外的其他机构，不得开展或变相开展网上委托业务。证券公司不得以支付或变相支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上 ...
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说明书、法律意见书、有关专项说明或报告等)的同时，应报送一份相应的标准电子文件(应为标准.doc或.rtf文件)。第二十条对未按本准则的要求制作和 文件。附录七发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告附录八发行人关于支付本期债券本息的现金流分析报告1-2债券募集说明书摘要(申报稿)1-3公开发行 ...
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披露后第二个工作日，基金管理人应将上市交易公告书报送中国证监会，报送时应采用电子文本及书面报告两种方式，书面报告不得少于二份。第二章上市交易公告书 ；(三)基金收益分配原则、执行方式；(四)作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式；(五)与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、 ...
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手续。2004年11月16日承销商将承销款划至我行指定的开户行账户：1、现代化支付系统非试点城市向我行汇款时：收款人名称：中国银行总行，收款人帐号：2130041，汇入行名称：中国银行总行（电子联行行号：040004）；2、现代化支付系统试点城市（北京、武汉、上海、天津、西安、沈阳、 ...
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准确。客户交易指令数据至少应保存15年（允许使用能长期保存的、一次性写入的电子介质）。第十五条证券公司应安排本单位专业人员负责管理、监督网上委托 条证券公司以外的其他机构，不得开展或变相开展网上委托业务。证券公司不得以支付或变相支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托 ...
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、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。代理推广机构应当将其保存的客户信息和资料向证券 的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式，以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。第五十条 ...
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购买资产的制度规定，鼓励上市公司以股权、现金及其他金融创新方式作为兼并重组的支付手段，拓宽兼并重组融资渠道，提高兼并重组效率。现就有关事项决定如下：一 应作出书面说明。保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件3份。附件2：《认购邀请书》和《申购报价单》范本[ * ]股份有限公司非 ...
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