的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。第十一条发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。第 发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。” 第六十一条发行人应当在发行前将招股说明书摘要刊登 ...
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，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕 ...
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将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与集合计划的风险。第十三条 中国证券业协会依照法律、行政法规、《管理办法》 认可的其他投资品种。集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。证券公司可以依法设立集合计划在境内募集资金 ...
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绝对和相对业绩指标波动的风险因素，相关信息应补充披露。董事会应就最终定价进行确认，独立董事应对董事会讨论的充分性发表意见。发行人需在董事会召开后两日内刊登公告， 措施、立案调查、行政处罚等措施，涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。法律、法规已有明确规定的，依法从重处理。法律、法规规定尚不明确的， ...
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有下列情形之一的，本所予以解聘：（一）不符合本细则第六条规定的条件的；（二）违反有关法律、行政法规、部门规章和上诉复核委员会工作纪律的； 条本细则自发布之日起施行。附件： 深圳证券交易所上诉复核委员会委员声明与承诺本人 作为深圳证券交易所上诉复核委员会委员，特向深圳证券交易所声明和承诺如下：一、本人不 ...
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有下列情形之一的，本所予以解聘：（一）不符合本细则第六条规定的条件的；（二）违反有关法律、行政法规、部门规章和上诉复核委员会工作纪律的； 条本细则自发布之日起施行。附件： 深圳证券交易所上诉复核委员会委员声明与承诺本人 作为深圳证券交易所上诉复核委员会委员，特向深圳证券交易所声明和承诺如下：一、本人不 ...
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《公司法》、《物权法》、《担保法》、 《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“本公司”)《证券 冻结后，本公司方可为其办理重新质押登记手续。第十六条 质押合同被依法确认无效或者被撤销的，质押当事人应当申请办理解除质押登记。第十七条 质权人在 ...
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。有关部门应当将审计意见书、审计决定书和经审核后的社会中介机构出具的审计报告作为投资项目竣工财务决算和国有资产移交的依据。第二十二条审计机关应当自审计 直接投资部分,按核减额度的5%—10%上缴财政专户;对建设单位在国家建设项目中已确认支付的工程价款,其核减额全额上缴财政专户。第二十五条审计机关在审计 ...
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，现就本所上市公司社会责任承担工作做出如下要求。一、各上市公司应增强作为社会成员的责任意识，在追求自身经济效益、保护股东利益的同时，重视公司对利益 等重大投资行为的；（二）公司因为环境违法违规被环保部门调查，或者受到重大行政处罚或刑事处罚的，或被有关人民政府或者政府部门决定限期治理或者停产、搬迁、关闭 ...
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业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务 易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务 ...
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