业务包括：(一)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务。 转让账户；(二)受托办理股份转让公司股权确认事宜；(三)向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；(四)根据协会或 ...
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时，应按本准则编制配股说明书。配股说明书应当作为上市公司向中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)申请配售发行申报材料的必备部分。(三)本准则规定的配股说明书 本说明书所载明的资料申请发行的。除本公司董事会和主承销商外，没有委托或授权任何其他人提供未在说明书中列载的信息和对本说明书作任何解释或者 ...
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重大诉讼事项；(5)公司通过发行债券等进行的融资活动；(6)公司用营运资产、股权进行抵押的活动；(7)公司发生的重大关联交易； (8)公司董事长、总经理、财务 本《意见》的公司及有关责任人给予或建议给予必要的奖励或处分。各证券监管机构受中国证监会委托配合督促公司做好信息披露工作，协助调查处理有关问题。 ...
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时，应按本准则编制配股说明书。配股说明书应当作为上市公司向中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)申请配售发行申报材料的必备部分。(三)本准则规定的配股说明书 本说明书所载明的资料申请发行的。除本公司董事会和主承销商外，没有委托或授权任何其他人提供未在说明书中列载的信息和对本说明书作任何解释或者 ...
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控制权的法人或其他组织”是指直接或间接持有上市公司股份的第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或协议能够控制上市公司董事会多数投票权的法人或其他组织。2、上市 的规定。(六)关于上市公司的资金管理，应当关注以下因素：1、公司最近三年资金闲置的金额；2、公司用于委托理财的金额、委托理财所涉及的投资内容、 ...
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股票、债券，必须向当地人民银行提出申请，并提交下列有关资料：（一）工商行政管理机关颁发的营业执照或有关证件；（二）发行股票、债券的章程（包括资金用途、 调查研究报告。第二十三条经批准发行股票、债券的企业，可以自行发行，也可以委托专业银行或其它合法金融机构代理发行。代理发行单位不承担经济责任。第二十四条 ...
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、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。 第二十条发行人律师可受发行人委托参与编制募集说明书及其摘要，并应对募集说明书及其摘要进行审阅，确认募集说明书及其 五条发行人应披露与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。 第三十六条发行人应针对 ...
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发行股票时，应当按照本准则编制招股说明书。本招股说明书作为发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）申请公开发行申报材料的必备部分。（三）本准则规定 是根据本说明书所载明的资料申请发行的。除本发行人和主承销商外，没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中列载的信息和对本说明书作任何解释或者 ...
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公司的变更（一）证券公司变更业务范围、公司形式、股东或者股权、公司名称、住所和高级管理人员，资本金的增加或者减少，合并与分立，修改公司章程，分公司 证监会的有关规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。应当接受中国证监会委托的会计师事务所的检查。证券公司违反法律、法规和中国证监会的有关规定，损害社会 ...
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代办券商发送的确权数据；4、根据与股份转让公司签订的《委托代办股份转让协议》，及时对股权权属进行确认，并将相关确权数据及时反馈代办券商;若发现错误 营业执照或歇业，而无法提供企业法人营业执照的，经办人员还需审核如下资料：①工商行政管理机关出具的关于法人机构已破产或注销的证明；②原持有人的股东与现持有人 ...
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