公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力 问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。参与证券公司 ...
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他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会、本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算 范围本所将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并在每个交易日开市前通过本所网站及交易系统 ...
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他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会、本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算 范围本所将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并在每个交易日开市前通过本所网站及交易系统 ...
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5.1债券上市后，发行人及其董事、监事和高级管理人员应遵守以下信息披露基本原则： (一)发行人董事、监事和高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整 任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均有法律约束力。 第十五条 ...
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各会员单位：《上海证券交易所交易规则》已经中国证监会批准，现予以发布。本规则自2006年7月1日起实施，相关业务细则另行公布。 上海证券交易所二○○六年 适用本规则。本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。1.4 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本 ...
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的专业意见，并充分披露相关信息，出具相关承诺；如离岸公司的控股股东或实际控制人为中国法人或自然人，证监局应要求收购人提供国内有权部门批准其在 的“股权托管”、“公司托管”等任何方式，违反法定程序，规避法律义务，变相转让上市公司控制权。 涉及要约收购的，重点关注收购人作出提示性公告后至要约收购完成前， ...
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的监督管理，适用本办法。第四条 国债期货交易及其相关活动必须遵守有关期货交易法律、行政法规，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第五条 中国证券监督管理 一致的，以本办法为准。第六十三条 关于中华人民共和国境内的外资企业参加中国国债期货交易的管理办法，由中国证监会会同有关部门另行制定。第六十四条 本 ...
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允许的信息披露方式向境内外投资人同时披露，披露内容原则上应当一致。招股说明书的披露按本实施细则第十二条的规定办理。第三十八条 任何境内上市外资股股东 人民共和国法律。第四十六条 经国务院确定的计划单列市人民政府比照适用《规定》和本实施细则关于省、自治区、直辖市人民政府的规定。第四十七条 中国证监会可以 ...
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，不得损害国家利益和社会公共利益。第四条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。第五条 的基金应当具备下列条件：(一)有明确、合法的投资方向；(二)有明确的基金运作方式；(三)符合中国证监会关于基金品种的规定；(四)不与拟任基金管理人已管理的 ...
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托管机制，遵循审慎、安全、增值的原则，自主经营、自担风险、自负盈亏。第四条中国保监会、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依据各自职责对保险机构 保监会提交下列文件和材料一式三份：(一)申请书；(二)关于股票投资的董事会决议；(三)内部管理制度、风险控制制度和内部机构设置情况；(四)股票资产 ...
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