和台湾地区的证券类机构及在中国注册的中外合资证券类机构在境内设立代表处，比照本办法执行。第三十条境外证券类投资咨询机构及证监会认定的其他机构在境内设立代表处，参照本办法执行。第三十一条本办法由证监会负责解释。第三十二条本办法自发布之日起施行。国证券监督管理委员会一九九九 ...
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、律师事务所任职； 三、不准独资或合伙开办由中国证监会授予证券期货从业资格的投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构；不准在非国有或非国有控股的由中国证监会 的经商办企业活动，或者领导干部本人辞去现任职务。拒不纠正的，以及本规定发布以后领导干部的配偶、子女从事可能与公共利益发生冲突的经商办企业活动的， ...
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职工必须严格执行公司各项保密制度，不得利用职位便利为自己及他人买卖证券或提供咨询意见。第二十三条 资产管理业务控制主要内容包括：(一)资产管理业务由公司统一受理 公司应当根据本指引，结合自身实际情况制定具体的内部控制制度，并报中国证券监督管理委员会和当地派出机构备案。第三十条 本指引自发布之日起实施。...
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证券投资基金销售业务的商业银行的相关业务运作，保护基金持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为 权利义务的情况下买卖基金；(四)各代销网点须指定专门人员，为投资者认购、申购、赎回基金提供咨询服务。未经授权，网点其他业务人员不得向投资者提供有关基金 ...
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全文，并以其作为投资决定的依据。”“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”“发行人董事会已批准募集说明书及其摘要 一年年度报告和最近一期中期报告的查阅方式。第四章附则第七十六条本准则由中国证监会负责解释。第七十七条本准则自发布之日起施行。...
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法人营业执照文号、经营范围、股东、内部组织结构及职能、人员情况、信息披露负责人及咨询电话、基金管理业务情况简介、管理本基金的基金经理(或基金经理小组成员)的姓名 三章附则第二十九条本准则自2004年7月1日起施行，中国证监会此前发布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引 ...
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日起施行；1999年8月19日国务院批准、1999年9月16日你会发布的《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》同时废止。国务院二○○三年 八条发审委会议根据审核工作需要，可以邀请发审委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的行业专家没有表决权。第二十九条发审委每年应当至少召开 ...
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第四号＜配股说明书的内容与格式＞的通知》(证监[1999]13号)、《关于发布＜上市公司向社会公开募集股份招股意向书的内容与格式(试行)＞的通知》(证监公司 程序与规则，对高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制，利用外部决策咨询资源的情况。第五十九条 发行人应披露管理层对内部控制制度的完整性、合理性 ...
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私募方式募集次级定期债务，商业银行募集次级定期债务应遵循中国银行业监督管理委员会发布的相关规定。第四条次级债券发行人(以下简称发行人)为依法在中国境内设立的 应通过有关的媒体披露年度报告。第三十五条对发行人进行财务审计、法律咨询评估及债券信用评级的会计师事务所、律师事务所和证券信用评级机构应客观、公正 ...
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简称“本所”）制定了《上海证券交易所基金产品开发与创新服务指引》，现予发布，并自发布之日起实施。本所基金与衍生品部为基金管理公司产品开发及上市提供 参与者就基金产品设计开发、发行上市、技术运行、风险管理等事项，提供业务技术评估和咨询服务，协助基金公司完善产品方案和业务技术准备。第四条本所鼓励、支持和 ...
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