名单，并提供专项说明)、客户交易结算资金专用存款账户超过5个的营业部名单及解决计划、机构和个人投资者的开户情况等。如下表：┏━━━━┯━━━━━━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━┯━━━━━┓┃│ 柜面系统客户 │上存总部的│客户交易│投资者开┃┃│ 交易 ...
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后，凡由省、自治区、计划单列市财政部门投资设立的信托投资公司所办的证券交易机构一律交入获准保留的省级财政证券公司，原信托投资公司不再另设证券交易机构， 负责清理。清理后根据国债发行业务的需要，经当地人民银行批准，可作为证券经营机构的国债业务代办点，接受委托办理国债发行、转让和兑付业务，但不得办理自营和 ...
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号)收悉。现批复如下：一、《现金管理暂行条例》中规定的“开户单位”包括证券机构。 二、《现金管理暂行条例》中有关开户银行对开户单位现金违法违规行为进行处罚 无矛盾，仍应有效。 三、根据《金融违法行为处罚办法》第二条规定，证券机构违反金融管理规定的行为不属于《金融违法行为处罚办法》的调整范围，因此，本案 ...
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行长：戴相龙二○○二年十一月五日 第一章总 则第一条为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律 在境内设立的证券公司，进行境内证券投资管理。每个合格投资者只能委托一个投资机构。 第二十条合格投资者的境内证券投资，应当遵守下列规定：(一)单个合格投资者对 ...
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中国工商银行办公室：你行《关于执行关于核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构账户资金的通知遇到的有关问题的请示》收悉。经研究，答复如下：一、“ 法律、行政法规，而核实的依据是《关于核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构账户资金的通知》(银发[1997]455号)。三是行为对象不同。查询行为的对象是 ...
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国家规定，借证券回购名义，买空卖空，变相拆借资金的金融机构和证券交易场所、财政证券机构。并针对这些机构从事的证券回购活动，提出了债务清偿的意见和 对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》(银传[1995]60号)的规定，非金融机构不得直接参与证券回购业务，其订立的“证券回购合同”应认定为无效。根据上述 ...
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金融工具。第十九条合格投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。第二十条合格投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会 )申请人取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；(二)机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；(三)合格投资者重新申领许可证的； ...
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债券上市规则》（以下简称“《企业债券上市规则》”）的有关规定，对非会员金融机构申请企业债券上市推荐人资格的有关事宜通知如下：一、符合本通知规定条件的 的律师事务所出具的、关于企业债券本次发行与上市的法律意见书；15、各中介机构及签字人员从业资格证书；16、其他文件。发行人经办人（签字）上市推荐人经办人 ...
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的（证券）业务部（以下简称上海业务部）。第三条本办法所称异地证券经营机构营业部，是指经中国人民银行上海市分行批准设立，隶属于上海业务部的不具有法人 负责。第五条上海业务部的设立必须经主管机关批准，未经批准任何异地证券经营机构不得在上海设立业务部。上海业务部的名称，必须冠以“上海”字样。第六条申请上海 ...
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，并就有关事项通知如下：一、申请上海市Ｂ股业务经营资格的境内证券经营机构应严格按本规定的要求向上海市证券管理办公室报送有关材料，并接受日常监管。 无“上海市Ｂ股业务经营资格”处理。特此通知，请遵照执行。附件：境内证券经营机构经营上海市人民币特种股票业务的若干规定为适应上海市人民币特种股票（以下简称Ｂ股 ...
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