系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。(七)与银行签订的银证转帐协议。(八)会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件。(九)证券服务部负责人申请表。 情况。对重大风险，要及时上报中国证监会。派出机构要指导、督促证券公司切实履行法人责任，加强对证券服务部的管理，规范经营，防范风险。自本通知收到 ...
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管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。 (七)与银行签订的银证转帐协议。 (八)会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件。 (九)证券服务部负责人申请表。 。对重大风险，要及时上报中国证监会。派出机构要指导、督促证券公司切实履行法人责任，加强对证券服务部的管理，规范经营，防范风险。自本通知收到 ...
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非流通股股东、保荐机构及其保荐代表人、律师事务所及其指定的律师，应当签订书面协议明确保密义务，约定各方在改革方案公开前不得泄漏相关事宜。第八条公司 核查结论；(四)改革方案中相关承诺的可行性；(五)保荐机构有无可能影响其公正履行保荐职责的情形；(六)保荐机构认为应当说明的其他事项；(七)保荐结论及理由 ...
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成果与财务状况的重大事项和不确定性因素，包括已对报告期产生重要影响但对未来没有影响的事项，以及未对报告期产生影响但对未来具有重要影响的事项等。第二 担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额 担保类型担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是/否）报告期内担保发生额 ...
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。(3)上市公告书，是指有关上市申请获准后需刊发的招股章程、通告文件、协议计划及任何同等文件的汇编文件。(4)发行人，是指依法发行有价证券法人。(5)最近 应依主管机关核定的保管有价证券作业办法办理。第四十五条 委托人(代理人)不按期履行交割代价或交割证券者，即为违约。受托证券商得迳行解除委托买卖契约 ...
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（三）对公司控股股东（包括公司第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或经营协议或其他法律安排能够控制公司董事会组成、左右公司重大决策的股东），若控股股东为 报告期内或持续到报告期内有承诺事项，公司董事会应说明该承诺事项在报告期内的履行情况。第四十八条公司应披露聘任、解聘会计师事务所情况。并披露报告年度 ...
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公司股权；(四)委托他人行使公司的股东权利或与他人就行使公司的股东权利达成协议；(五)变更名称、住所或联系方式；(六)控股股东或实际控制人变更；(七 [人数]名。监事会设监事会主席一名。监事会主席为监事会召集人，监事会主席不能履行职权时，应指定一名监事代行其职权。监事会下设监事会办公室，负责监事会会议 ...
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基金托管银行签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管银行对于基金管理公司是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。如果基金托管银行没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管银行应承担连带责任。 十一、基金管理公司应在基金投资非 ...
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的基金管理人除应当遵守《暂行办法》第二十六条的规定外，还应当履行下列职责：(一)依据基金契约，决定基金收益分配方案；(二)编制并公告季度报告 (四)代理发放红利；(五)建立并保管基金投资人名册；(六)基金契约或者注册登记代理协议规定的其他职责。第二十三条基金管理人可以根据开放式基金运营的需要，按照中国 ...
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。(三)对公司控股股东(包括公司第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或经营协议或其他法律安排能够控制公司董事会组成、左右公司重大决策的股东)，若控股股东 公司的影响。(四)其他重大关联交易。第四十六条 公司应披露重大合同及其履行情况。包括(但不限于)：(一)托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管 ...
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