证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；(五)近三年连续亏损；(六)股权关系尚未理顺；(七)尚未按有关法规和文件精神完成脱钩工作；(八)近二年有 手续的，原则上应由证券公司收购，但在1998年6月30日前签订合同转让给信托投资公司的除外。转让最后期限为1999年6月30日，对逾期未完成 ...
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内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。第六十三条 保荐机构、保荐代表人因投资银行业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不再受理保荐机构的推荐 赔偿等事项；(六) 未按规定披露有关股权质押、实际控制人变化等事项；(七) 未按规定披露诉讼、担保、重大合同、募集资金变更等事项；(八) 中国证监会 ...
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保荐机构向中国证监会提出申请，并提供有关证明文件和声明：(一)具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(二)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格；(三)所任职 等事项；（六）未按规定披露有关股权质押、实际控制人变化等事项；（七）未按规定披露诉讼、担保、重大合同、募集资金变更等事项；（八） ...
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采购和产品销售方式、所处行业或市场的重大变化等发生重大变化）；（三）订立重要合同，可能对发行人的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（四）重大关联交易事项，包括发行人资金是否被关联方非经营性占用等；（五）重大投资；（六）重大资产（或股权）购买、出售及置换；（七）发行人住所的变更；（八）董事 ...
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有关规定，切实执行会员融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督管理。会员办理 基金以及其他上市债券以证券市值为基准计算，上市开放式基金（LOF）等其他证券投资基金可以以证券市值或净值为基准计算。会员可以根据流动性、波动性等指标对可 ...
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有关规定，切实执行会员融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督管理。会员办理 基金以及其他上市债券以证券市值为基准计算，上市开放式基金（LOF）等其他证券投资基金可以以证券市值或净值为基准计算。会员可以根据流动性、波动性等指标对可 ...
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或实施股份增持计划的情况（如适用）； （2）报告期内有关方对公司实施股权分置改革、重大资产重组等承诺的收益作出补偿的情况（如适用）； （3） 上市公司信息披露工作指引第4号——证券投资》应披露的报告期证券投资情况； （4）按照本所《上市公司信息披露工作指引第6号——重大合同》应披露的报告期重大合同情况 ...
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情况。九、上市公司应当根据本所《上市公司信息披露工作指引第4号－证券投资》的要求，按照附件1的格式在本次半年度报告摘要6.5"其他重大事项及其影响 及其影响和解决方案的分析说明"中披露持有其他上市公司、非上市金融企业和拟上市公司股权的相关情况。公司还应当在本次半年报正文的"重要事项"中参照附件2的格式 ...
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。2.4会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。2.5 指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。7.3会员客户信用交易担保证券账户内证券的 ...
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联办或参与利润分成的，必须退出并尽快把所持有的股权转让给具有条件的证券公司。各有关市信托投资公司停业整顿工作领导小组要按照广州证管办的《方案》 方案；?3．拟聘任高级管理人员任职资格申报材料；?4．营业场所购买或租赁合同(复印件)；?5．营业场所《消防安全合格证》和《金融机构安全合格证》(复印件)；6 ...
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