承销商等相关中介机构应对关联交易价格的公允性予以关注。 (三)董事会应对前次募集资金(最近一期审计报告截止日前)的使用及效益情况作出详细说明，为公司出具审计报告 所产生的收益。若投资项目跨年度投入，应分年度逐一列举。 将上述募集资金实际运用情况与招股或配股说明书承诺做逐项对照，说明是否完全按承诺执行。 ...
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在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。6、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务 投资行为：(一)将集合计划资产中的债券用于回购；(二)将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；(三)将集合计划资产用于可能承担 ...
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股市、债市，有的涉及金额巨大。由于证券市场的高风险性，部分信托公司对委托他人管理的资金风险监督不到位，对可能存在的风险底数不清，相应的风险化解手段跟不上，加之 K＝G+H+I+J+F一A一B一C一D一E； 2、如发现信托公司的资金、股票、债券被证券公司私自非法使用或被私自回购在备注栏内填写； 3、C栏 ...
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投资者关系管理的具体情况。十五、公司存在大股东及其附属企业非经营性占用上市公司资金情况的，应当在中期报告全文"重要事项"一节和摘要6.5中披露2006年 6.3"关联债权债务往来"表格下增加披露"报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额和余额"。十九、公司董事会应当在审议通过中期报告后两个 ...
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14．涉及公司的重大法律诉讼事项； 15．增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情况； 16．其他重要事项。 七、实际发行数额的证明； 八、企业 证交清算交割单并与证券商成交记录核对无误之后，作为清算交割依据； 七、应付资金应收证券证券商，于成交第二天(T＋1)通知其开户的人民银行分行营业部， ...
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推荐书；(四)上市公告书；(五)可转换公司债券发行结束报告；(六)可转换公司债券发行资金到位验资报告；(七)报送中国证监会审核的全套文件；(八)本所登记公司出具 可转换公司债券。证券商(或投资者)出现卖空，本所将即时冻结其卖空资金，每卖空一个交易单位罚款人民币1000元，并责成卖空证券商(或投资者)于 ...
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介绍被收购企业的基本情况及资产评估情况，如收购代价占上市公司本次募集资金总额的30％以上，或收购完成后，上市公司实质控制被收购企业的， (五)资产评估报告和审计报告(有非货币资产配股或收购企业时)； (六)前次募集资金运用情况的专项报告； (七)配股法律意见书； (八)主承销商律师的验证笔录； (九 ...
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(6) 发行对象；(7) 发行的面值、数量；(8) 发行价格；(9)预计发行实收募集资金；(10) 全部承销机构的名称及其承销量(一般应当按承销量的大小为序排列 关联关系与关联交易、关于公司治理结构、财务信息、关于业务发展目标、募集资金的运用、盈利预测(如有)、其他重要事项、附录及备查文件目录等。第二 ...
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坚决防止新的电子交易方式的各种风险。(五)实行证券交易法人集中清算制度，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和法律纠纷。(六) 策略或投资品种。(二)建立恰当的责任分离制度。自营交易管理部门、操作部门、资金结算部门与会计核算部门相互分离、相互监督。(三)严格控制自营业务的股东账户 ...
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)前已经存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款，不得使用外币现钞和其它外汇资金；境内居民个人2001年2月19日前已经存入境内商业银行，2001年2月19 年2月19日后存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但仍不允许使用外币现钞。 三、经中国证监会批准经营B ...
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