中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字〔2007〕48号），完善基金管理公司租用证券公司交易单元管理，根据《深圳证券交易所会员 的交易在途数据、净卖出锁定数据 2．权证行权委托数据 3．要约收购预受要约数据 4．LOF申购/赎回在途数据、净赎回锁定数据 5．配股认购 ...
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的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条根据《上市公司新股发行管理办法》申请发行新股的上市公司（以下简称“发行人”），应当按照本准则的 董事应对补充内容出具正式回复意见。有关中介机构应履行其对相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见的义务。第十条发行人报送发行申请文件，初次报送三份，其中 ...
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工作，必须依照国家有关规定有组织、有步骤地进行。针对目前境外上市中存在的问题，为进一步加强管理，保证境外发行股票和上市工作有序进行，现将有关规定 《国务院关于暂停收购境外企业和进一步加强境外投资管理的通知》(国发〈1993〉69号)规定的精神，禁止境内机构和企业通过购买境外上市公司控股股权的方式，进行 ...
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号)的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条申请首次公开发行股票并上市的公司(以下简称发行人)应按本准则的 加盖骑缝章。第七条 发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。有关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。第八条申请文件应 ...
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准则。 第二条申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司(以下简称发行人)应按本准则的要求制作和报送申请文件。 第三条本准则附录规定的 )的财务报表、资产评估报告及审计报告 6－1－3发行人拟收购资产(或股权)的合同或合同草案 6－2产权和特许经营权证书 6－2－1发行人拥有或使用的 ...
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按照有关信息披露法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，真实、准确、完整、及时、公平披露信息。发行人、上市公司的董事、监事、 ，包括是否导致欺诈发行、欺诈上市、骗取重大资产重组许可、收购要约豁免、暂停上市、终止上市，给上市公司、股东、债权人或者其他人造成直接损失数额大小，以及未 ...
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下列行政许可事项（以下统称授权审核事项）进行审核：（一）变更公司章程重要条款；（二）设立、收购、撤销分支机构；（三）变更注册资本，但下列变更注册资本 审核和不规范审核。四、派出机构在审核工作中遇到法律法规和中国证监会监管规定没有明确规定的新情况、新问题的，应当及时研究，提出处理建议并报中国证监会。中国 ...
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下列行政许可事项（以下统称授权审核事项）进行审核：（一）变更公司章程重要条款；（二）设立、收购、撤销分支机构；（三）变更注册资本，但下列变更注册资本 审核和不规范审核。四、派出机构在审核工作中遇到法律法规和中国证监会监管规定没有明确规定的新情况、新问题的，应当及时研究，提出处理建议并报中国证监会。中国 ...
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充分的核查验证，对有关申请材料进行审慎审阅，并对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。１０．２．８律师应在进行充分核查验证的基础 公司的重大债权债务情况；（七）申请恢复上市的公司的重大资产变化及收购兼并情况；（八）申请恢复上市的公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况； ...
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(七)会同有关部门管理地方证券、期货市场信息，研究分析证券市场、期货市场的发展形势和问题，并向中国证监会报送证券、期货市场发展规划。(八)组织、参与地方有关 的收购、兼并和分立活动；对证券发行相关机构的行为进行稽核；调查处理涉及上市公司的违法、违纪案件和信访投诉。(四)期货部根据国家有关期货市场的法律 ...
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