犯罪的力度，现就各直属分局办理证券期货领域刑事案件适用刑事诉讼程序的若干问题通知如下：一、直属分局管辖以下案件：(一)欺诈发行股票、债券案件；(二)上市 予以撤销案件；对侦查终结应当起诉的案件，移送人民检察院审查决定；对不够刑事处罚的犯罪嫌疑人需要行政处理的，移送有关部门处理。 四、直属分局依照《刑事 ...
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正常秩序和广大投资者的合法权益，经国务院同意，现就严厉打击非法证券活动有关问题通知如下： 一、提高认识，统一思想，坚决遏制非法证券活动蔓延势头非法证券 责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视，统筹安排，周密部署，建立起群众举报、媒体 ...
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)已查明的证券期货违法违规事项；(四)对证券期货违法违规行为的定性、处理处罚建议及其法律依据；(五)调查人员的署名和报告日期；(六)附件。调查报告应当 履行下列职责：(一)监督证券监管机构依法作出的处理处罚决定的执行；(二)及时将执行处理处罚决定中的重大情况或问题向有关监管部门通报；(三)审查并回复被 ...
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本规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险 初审结果上报评审委员会。第三十七条在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。第三十八条评审委员会在中国 ...
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本规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险 初审结果上报评审委员会。第三十七条在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。第三十八条评审委员会在中国 ...
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年度，财务状况良好，运作规范稳定； (二)最近三年没有因违法违规行为受到刑事处罚； (三)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门 重要保障。近年来基金销售业务特别是专业基金销售机构 发展受制于支付结算业务的问题较为突出。为此，我们在《办法(修订稿)》中对基金销售资金安全、资金流转 ...
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复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关 ，应当分别计算、合计扣分。证券公司因同一事项在不同评价期被分别采取行政处罚措施、监管措施、纪律处分的，按最高分值扣分；同一事项在以前评价期 ...
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下列情形之一者，不得从事证券业工作：一、触犯过刑律被定罪判刑者；二、因经济问题受行政处分者；三、违反证券管理规章被除名者。第十六条其它证券经营机构的 股票的价格；（８）制定柜台买卖的零股作业办法；（９）制定培训、奖励和处罚办法（１０）制定证券商从业人员的行为规范。以上规则或办法须经主管机关核准后执行。 ...
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收购人控制其他上市公司的，是否不存在因规范运作问题受到证监会、交易所或者有关部门的立案调查或处罚等问题 被收购人控制其他上市公司的，是否不存在因占用 ，是否已核查该实际控制人的资金来源 是否不存在受他人委托进行收购的问题 3.3 收购人的经营管理能力 3.3.1 基于收购人自身的业务发展情况及经营管理 ...
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本规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席风险 初审结果上报评审委员会。第三十三条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。第三十四条 评审委员会在 ...
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