义务关系的具有法律约束力的文件，是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体执行的依据。 2、公司章程中关于公司治理结构的规定应 以及纪律程序等制度作出原则规定。 4、按照中国证监会关于基金从业人员资格管理的有关规定，对公司董事、监事、经理和其他高级管理人员以及公司基金从业人员 ...
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章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监 公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。第十五条法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司 ...
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： （一）取得证券从业资格； （二）熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员 机构的证券评级业务许可申请进行审查、作出决定。第三章 业务规则第十一条 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及 ...
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、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条地方政府规章 发售前后前10名股东情况，本次发行前事股份结构变动情况，董事、监事和高级管理人员持股变动情况，本次发售对公司的变动和影响； （三）财务会计信息及管理层 ...
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摘要，应当在指定报刊上披露。股权分置改革说明书、独立董事意见函、保荐意见书、法律意见书、股权分置改革实施方案，应当在公司网站和公司上市地交易所网站全文披露。证券 上市交易变更登记完成后两个工作日内，在指定报刊上刊登公司股权分置改革后的股份结构变动报告书。第三十八条股权分置改革方案实施后，原非流通股股东 ...
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管理人员；6、有符合现代企业制度的法人治理结构；7、全体拟出资人应当符合下列条件：(1)具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪 的验资报告；(5)期货交易风险说明书、经中国期货业协会备案同意的期货经纪合同样本、经纪业务规则(含网上交易风险管理制度)、风险管理制度、内部控制制度、期货 ...
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和迟报，不得伪造和篡改。第三章普查表式及主要内容关联法规：全国人大法律（1）条第十条普查表包括《法人单位基本情况》表(601表)、《产业活动 第一次全国经济普查法人单位、产业活动单位和个体经营户划分规定》、《统计上使用的行政区划代码结构及编制规则》《国民经济行业分类》、《关于划分企业登记注册类型的规定 ...
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。报告书至少应当包括以下内容：1．交易双方情况介绍、双方最近三年的主要财务数据和指标、上市公司股本结构及主要股东持股情况(特别披露控股股东所持股份的 中介机构职责独立财务顾问职责。以股抵债是一项重大关联交易，根据交易所《上市规则》有关规定，上市公司与关联人之间进行重大关联交易，应当聘请独立财务顾问就该 ...
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研究57、中小企业板市场与主板市场协调发展研究58、上市公司运用计提手段调节利润的实证分析和监管研究59、中小企业板上市公司估值与IPO定价问题研究60、 公司组织形式、股权结构及发展模式88、合格机构投资者（QIB）制度研究89、美国基金投资监管法律与实务研究90、国外基金业行业研究的发展趋势及对 ...
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及岗位特点确定。笔试以后，从高分到低分，按照与招聘计划的一定比例确定面试人员并予以公告。面试可采取结构化面试、现场答辩、专业技能考评、实际操作等多种方式进行 规定追究责任。第七章附则第二十三条事业单位招聘外国国籍人员，须按照国家有关法律、法规的规定办理。第二十四条各县（市、区）可根据本办法，制定本地区 ...
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