条 期货经纪公司有下列情形之一的，应当经中国证监会批准，并在国家工商行政管理局办理变更登记：(一)变更法定代表人；(二)变更注册资本；(三)变更股东或者股权结构；(四)变更住所或者营业场所；(五)变更或者终止营业部；(六)中国证监会规定的其他情形。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十七条 期货经纪 ...
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及注册会计师签证的资产评估报告、股权构成、验资证明及近两年财务报表，如涉及国有资产评估和验资的，应有国有资产管理部门出具的确认文件；(八)经 年公司盈利的预测文件；(九)资金运用的可行性报告；(十)股票发行对象；(十一)采用委托方式发行的，须提交与有关证券经营机构签订的承销股票意向书；(十二)主管机关 ...
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分支机构是本省有价证券交易的主管机关，负责有价证券交易和有价证券交易机构的审批和管理。 第五条 有价证券交易机构应恪守信誉，公平交易，依法经营。 第六条 有价证券 业务。交易机构可按规定收取保管费。 第十一条 股票交易亦可采取自营和委托两种形式。股票交易价格可由交易双方自行商定。 第十二条 企业内部 ...
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七条证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等，并制定相应的查询和保密管理措施。证券交易所应当根据需要制定上述文件的保存期 业务活动的监督。第六十七条证券登记结算机构的业务范围和职能包括：(一)股权登记；(二)证券持有人名册登记和证券帐户的设立；(三)记名证券的存管和 ...
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三十七条证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等，并制定相应的查询和保密管理措施。证券交易所应当根据需要制定上述文件的保存期，并 活动的监督。第六十七条证券登记结算机构的业务范围和职能包括：（一）股权登记；（二）证券持有人名册登记和证券帐户的设立；（三）记名证券的存 ...
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资信评级机构应当为每一受评债券指定专门的评级项目组，建立和保存完备的档案资料，并接受监管部门的检查。档案资料至少应当包括下列内容：(一)委托协议；(二)发行债券的证券公司(以下简称'发行人')提供的原始资料；(三)历次尽职调查记录；(四)信用评级报告；(五)信用评级委员会的表决情况；(六)跟踪评级 ...
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业务规则的规定。关联法规：全国人大法律（2）条第四条上市公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其 或其他独立机构发表投资价值分析报告，应在刊登时在显著位置注明"本报告受公司委托完成"的字样。第五十四条上市公司应避免向投资者引用或分发分析师的分析 ...
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应向人民银行提交下列材料：（一）发行申请书。（二）体制改革部门和国有资产管理部门批准试行股份制的文件或集体企业主管部门同意组建股份制企业的文件。（三）《 企业向社会发行股票，经人民银行审批后，应向社会公布发行章程和说明书，并委托经人民银行批准经营证券业务的金融机构代理发行。发行方与代理方应签订代理发行 ...
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大会或股东临时会议的决议被法院依法撤销的； １３．持有５％以上股份的股东其股权变动的情形； １４．有关上市证券拆细、合并及分红配股的决定； １５．生产 事项及原因，方可辞去有关职务。第二十九条 除特殊情况外，上市公司在另行委托授权代表之前，不可终止授权代表的职务。如上市公司终止授权代表的职务，上市公司 ...
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应向人民银行提交下列材料：（一）发行申请书。（二）体制改革部门和国有资产管理部门批准试行股份制的文件或集体企业主管部门同意组建股份制企业的文件。（三）《 企业向社会发行股票，经人民银行审批后，应向社会公布发行章程和说明书，并委托经人民银行批准经营证券业务的金融机构代理发行。发行方与代理方应签订代理发行 ...
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