风险管理和内部控制体系。第六条本准则适用于中国境内设立的证券公司。法律、行政法规或中国证监会对上市证券公司有特别规定的，从其规定。第二章股东和股东会 向公司股东会报告。第七章证券公司与客户关系基本原则第六十七条证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。 ...
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中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，根据2012年6月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的 ，不得损害国家利益和社会公共利益。第四条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。第五条 ...
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均应披露。 第四条本准则某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当调整，但应在申报时作书面说明 涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免按本准则披露。 第六条在不影响信息 ...
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出具的关于股权转让的法律意见书；9、受让方与转让标的上市公司的产业关联情况和对上市公司的考察评估报告及未来12个月内对公司进行重组的计划(适用 。上报文件齐备后，由省政府国有资产监督管理机构报国务院国有资产监督管理机构批准，并报中国证监会核准。上市公司(非金融类公司)向外资企业、外国投资者转让国有股权 ...
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11号至上市公司发行新股招股说明书》，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会《关于印发公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号＜配股说明书的 内容进行核查，确认招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。第十六条 发行人律师可受发行人委托参与编制招股说明书，并应对招股 ...
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；(八)变更注册地或主要经营场所所在地；(九)在中国境内设立或撤销分支机构；(十)中国证监会依据有关法律法规和监管实践认定的其他公司重大变更事项。基金管理公司办理 并可视情节给予警告、罚款、暂停或撤销相关业务资格等处罚。十一、本通知适用于采用有限责任公司组织形式的基金管理公司，采用股份有限公司组织形式 ...
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的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。第四条 证券交易所由中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)监督 管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构的业务规则中做出明确规定。第七十三条 ...
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人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。第三条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责 类证券公司；(二)净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；(三)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无 ...
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）条第二条本办法所称证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司发行债券适用本办法，但发行可转换公司债券的除外 应当在募集说明书中约定，但应当符合中国证监会关于定向发行债券信息披露的有关规定。第五章偿债措施第四十条债券持有人根据法律、行政法规的规定和债券募集说明书的 ...
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的所有内容均构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力”。发行人应将增发招股意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊。已编制和在指定报刊刊登 原件（如有）；（七）不同会计准则财务报表差异调节表（如适用）；（八）注册会计师关于前次募集资金使用情况的专项报告；（九）检查中发现问题的 ...
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