规定进行自评，对照评价指标与标准，如实反映存在的问题及被采取的纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚等，经公司法定代表人和公司经营管理负责人、首席 初审结果上报评审委员会。 第三十三条 在初审过程中，中国证监会派出机构应当就有关问题进行核查，并与期货公司核对情况，确认事实。 第三十四条 评审委员会在 ...
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的,每次扣5分;（七）被采取没收违法所得、罚款、暂停业务许可等行政处罚措施,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取永久性 评价计分,将初审结果上报中国证监会。在初审过程中,中国证监会派出机构可以就有关问题进行核查,并与证券公司核对情况,确认事实。第二十四条 中国证监会在派出机构 ...
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（十） 重大诉讼、仲裁；（十一）公司受到的行政处罚；（十二）律师认为需要说明的其他问题。律师就上述事项所发表的结论性意见应当包括是否合法合 、本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、如实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问题，及时提供并促使本公司董事和高级管理人员及时提供《深圳证券交易所股票上市规则 ...
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。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。第三十八条期货公司应当设立董事会 令第7号)、中国证监会发布的《关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知》(证监期货字[2004]41号)、《关于期货经纪公司变更法定代表人、注册 ...
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派出市代表在交易场所内的行为规范；(六)会员及其出市代表违法、违规行为的处罚；(七)其他需要在会员管理规则中规定的事项。第四十一条 证券交易所接纳 。第四十九条 证券交易所会员应当接受证券交易所的监督管理，并主动报告有关问题。第五十条 证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 ...
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派出市代表在交易场所内的行为规范；(六)会员及其出市代表违法、违规行为的处罚；(七)其他需要在会员管理规则中规定的事项。第四十一条证券交易所接纳的 资料。第四十九条证券交易所会员应当接受证券交易所的监督管理，并主动报告有关问题。第五十条证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 ...
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向客户提供证券与资金明细对账单，并在营业时间内随时受理客户查询。第十条会员因受到处罚而影响其证券代理买卖业务的正常进行时，本所可将其代理业务转给其他会员。第 本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件；向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。关联法规：全国人大法律（1）条第二十三条会员应 ...
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派出市代表在交易场所内的行为规范；(六)会员及其出市代表违法、违规行为的处罚；(七)其他需要在会员管理规则中规定的事项。第四十一条 证券交易所接纳 。第四十九条 证券交易所会员应当接受证券交易所的监督管理，并主动报告有关问题。第五十条 证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 ...
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市代表在交易场所内的行为规范；（六）会员及其出市代表违法、违规行为的处罚；（七）其他需要在会员管理规则中规定的事项。第四十一条证券交易所接纳 、资料。第四十九条证券交易所会员应当接受证券交易所的监督管理，并主动报告有关问题。第五十条证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。第 ...
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百零八条规定的，人民法院应当受理。投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书以外，还须提交以下证据：（一）自然人、 年１月１５日发布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》中与本规定不一致的，以本规定为准。关联法规：立法、司法 ...
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