日方公告披露；2、该公司原董事会部分成员、现董事会全体成员未能认真履行有关委托理财协议中规定的对委托理财资金使用的监督权，致使该项委托理财遭受重大损失； 董事会全体成员必须保证重大信息的及时披露，保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 ...
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公司及相关当事人应当按照《证券投资基金管理公司管理办法》及本通知的规定履行法律程序。 二、任何机构设立基金管理公司或受让基金管理公司股权，应当 反映情况。证监会可以要求相关律师事务所和会计师事务所提供工作底稿。对于严重失职，没有尽到勤勉义务的律师事务所或会计师事务所，证监会将依据有关规定采取监管措施。 ...
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反映情况。证监会可以要求相关律师事务所和会计师事务所提供工作底稿。对于严重失职，没有尽到勤勉义务的律师事务所或会计师事务所，证监会将依据有关规定采取监管措施。 人员、股东及有关各方应当遵循以下要求：（一）公司全体董事应当依法认真履行职责，恪尽职守，维护公司稳定运行，维护基金份额持有人利益不受损害；（二 ...
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的清理规范工作，并妥善处理好债权债务的清理转让。? 三、广州证管办要切实履行监管职责，按照中国证监会《关于清理规范证券营业网点问题的通知》(证监机构字[2000 2001年1月31日前有关信托投资公司已与证券公司就证券营业网点转让事宜达成协议，且证券营业网点符合(一)或(二)中所列条件的，由受让的证券 ...
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设立募集的，原申请内容如有实质性改变，应当向中国证监会报告；原申请内容没有实质性改变的，应当向中国证监会备案。第九条开放式基金的设立募集期限不得超过 机构代为办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的，应当与有关机构签订委托代理协议。第十八条商业银行以及经中国证监会认定的其他机构可以接受基金管理人的委托 ...
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通知后，期货经纪公司原股东和拟参股股东方可签署股权转让或增资合同(包括协议，以下简称“合同”)。同时，派出机构接到中国证监会期货部《期货经纪公司股东资格 或增资经中国证监会派出机构核准后，合同方生效；(二)合同生效后才能实际履行；(三)中国证监会派出机构核准股权转让或增资前，拟参股股东不得实际控制期货 ...
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通知后，期货经纪公司原股东和拟参股股东方可签署股权转让或增资合同(包括协议，以下简称“合同”)。同时，派出机构接到中国证监会期货部《期货经纪公司股东资格 或增资经中国证监会派出机构核准后，合同方生效；(二)合同生效后才能实际履行；(三)中国证监会派出机构核准股权转让或增资前，拟参股股东不得实际控制期货 ...
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存管方式变化导致的系统建设，托管工作组应会同存管银行向中国证监会提交有关协议文本、业务方案及技术方案等申请材料，通过审批后，由托管工作组组织实施。 )技术管理和系统状况；2、 托管机构派驻现场负责人通报在接管时期双方人员所应履行的责任和义务，明确禁止行为；3、 现场技术岗位就托管期间信息技术方面必要 ...
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账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。(四)企业法人营业执照复印件。(五)证券投资咨询业务资格证书复印件。(六)与媒体单位签订的全部合作协议复印件。(七)中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。 三、年检标准(一)报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为 ...
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）的法律含义，所涉及的法律关系和可能发生的法律后果，必须保证公开披露文件内容没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担法律责任。第六条 本规则的有关 向授权代表出具授权委托书，该委托书副本应交本所存档。 第二十八条 授权代表必须履行下列义务： 随时（尤指上午开市前）作为本所与上市公司之间的主要联系人， ...
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