按照业务质量控制准则的要求，制定并实施行之有效的、适合自身特点的内部控制政策与业务质量控制体系，加强项目质量控制复核工作的有效性，确保项目质量控制复核 全球 金融 危机的影响下，会计师事务所更应加强对被审计单位的了解，识别与当前经济环境相关并且可能引发审计风险的主要因素，制定切实可行的应对措施。会计师 ...
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交易或事项的会计处理及其信息披露。我会将继续加强年报监管力度，对因滥用会计政策，导致财务报告虚假陈述、重大错报的上市公司，一经查实，从严处罚。 （ 年全球 金融 危机的影响下，会计师事务所更应加强对被审计单位的了解，识别与当前经济环境相关并且可能引发审计风险的主要因素，制定切实可行的应对措施。 会计师 ...
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上市公司监管部（以下简称上市部）负责制定有关上市公司的收购及相关股份权益变动活动的法规政策，并对30%以上公司控制权变化及要约收购进行审核,对上市公司的 对拟注入的非现金资产进行实地核查，重点了解拟注入的资产权属是否清晰、与资产实际情况是否相符、资产交易定价是否存在明显不公允，并出具核查报告；涉及司法 ...
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程序和职责分工，“在国家下达的规模内，经过严格财务审核，信用评级，按照产业政策的要求从严掌握。任何地区和部门不得越权审批。……各有关部门在制定与证券市场有关 各种指引、声明等，这是由证券市场国际化的特点所决定的。我们某些同志由于不了解这个特点，加上信息来源的限制和时间上的差异，把境外证券法规已明令禁止 ...
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托管人的声明与承诺，内容包括但不限于：资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理 十七节 资产管理计划的收益分配第三十七条 说明资产管理计划收益分配政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关事项：（一）可供分配利润的构成；（二 ...
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的声明与承诺，内容包括但不限于：资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资品种的 3. 列明资产委托人在本合同存续期内提取委托财产需提前通知的时间。第六节 投资政策及变更第二十条 订明委托财产投资的有关事项，包括：（一）资产委托人的投资 ...
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托管人的声明与承诺，内容包括但不限于：资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理 十七节 资产管理计划的收益分配第三十七条 说明资产管理计划收益分配政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关事项：（一）可供分配利润的构成；（二 ...
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资金第三方存管有效实施，账户开立、管理规范，客户资料完整真实，建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系。未出现客户资产 和业务操作为主的投资者教育宣传活动，分层次、多渠道对客户普及业务知识，宣传相关政策法规，提示业务风险。要建立有效的客户纠纷处理机制，完善突发事件应急 ...
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的声明与承诺，内容包括但不限于： 资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产 七节资产管理计划的收益分配 第三十七条说明资产管理计划收益分配政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关事项： (一)可供分配利润的构成； (二)收益 ...
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在科学、客观研究评价基础上对本机构的总体销售策略、网点设置、基金产品、激励政策、合作的服务提供商做出决策，分支机构及销售人员应严格执行机构总部作出的 四）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益。（五）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效 ...
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