结构、规范运作等方面还存在一些问题，盈利能力不强，对投资者回报不高，严重影响了投资者的信心，制约了资本市场的健康稳定发展。随着社会主义市场经济体制的不断 公司债券发行、交易、信息披露和信用评级等规章制度。鼓励符合条件的上市公司发行公司债券。(十六)建立多层次市场体系。在加强主板市场建设的同时，积极推动 ...
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结构、规范运作等方面还存在一些问题，盈利能力不强，对投资者回报不高，严重影响了投资者的信心，制约了资本市场的健康稳定发展。随着社会主义市场经济体制的不断 公司债券发行、交易、信息披露和信用评级等规章制度。鼓励符合条件的上市公司发行公司债券。(十六)建立多层次市场体系。在加强主板市场建设的同时，积极推动 ...
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本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。如果执行审计的会计师事务所对 报告。２、会计报表会计报表的编制应遵守国家有关政策法规、规章制度。凡编制合并会计报表的公司，除提供合并会计报表之外，还应提供母公司已审计的会计报表 ...
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本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。如果执行审计的会计师事务所对 报告。２．会计报表。会计报表的编制应遵守国家有关政策法规、规章制度。凡编制合并会计报表的公司，除提供合并会计报表之外，还应提供母公司已审计的会计报表 ...
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证券或者期货市场秩序的行为； （三）设立在本行政区域内的上市公司及其高级管理人员违反公司或者证券法律、法规的行为； （四）中国证监会移交的其他案件 调查处理情况及时报告。 第三十七条 地方证管部门履行监管职责，应当建立健全规章制度，廉洁自律，秉公执法。 第五章 附则 第三十八条 本细则由中国证监会解释 ...
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应遵守国家有关政策法规、规章制度。被合并企业的会计报表必须要经有从事证券相关业务资格的注册会计师审计。凡编制合并会计报表的公司，除提供合并会计报表之外 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告 ...
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组应根据了解到的拟被托管机构信息系统的情况，对照中国证监会颁布的《证券公司信息技术管理规范》、深沪交易所相关技术管理规范及托管机构技术管理制度的要求 技术管理。3．被托管机构信息技术人员须服从托管机构要求，遵守托管期间所有规章制度，做好托管期间信息技术安全保障工作。4．被托管机构信息技术人员须严格遵守 ...
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其许可证正、副本。建议国家工商行政管理局根据有关规定吊销其营业执照。 二、该公司从即日起，不得接受新客户和新开仓交易指令。对现有客户的已持 联所字(1995)055号)广东金创期货经纪有限公司：经查明，你公司在籼米7111合约交易中，严重违反国务院办公厅国办发[1994]92号文件和我所交易规则的有关 ...
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上。至今我们仍有一些机构尚未建立完整的规章制度，有的建立了，也有待于完善；其次，在经营决策方面，公司高级管理人员与一般管理人员以及一般管理人员与 服务政策，使各层次投资者在信息来源、操作、交割等方面处于不平等状态，违反“三公”原则。(5)挪用客户保证金。 擅自动用客户保证金，挪作自营买卖和给大户透支。 ...
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董事会授权情况是否符合规定。通过查阅三会文件、咨询发行人律师等方法，调查公司章程历次修改情况、修改原因、每次修改是否经过法定程序、是否进行了工商变更 管人员及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等会议记录、发行人各项业务及管理规章制度等方法，分析评价发行人是否有积极的控制环境，包括考察董事会及相关的专门 ...
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