本准则。 二、凡在中华人民共和国境内申请设立证券投资基金(以下简称基金)，基金发起人或者由基金发起人委托的基金主要发起人应当按照本准则的要求与基金管理人、 。(四)章程应对董事报酬作出明确规定公司应与董事订立事前经股东会批准的书面合同，规定其作为公司董事应取得的报酬。 七、监事或监事会公司经营规模较 ...
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警示性文字，并使投资人在阅读过程中不易忽略，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。第二十六条 基金宣传 代销机构应当将基金代销业务资格的证明文件置备于基金销售网点的显著位置，不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人对代销机构从事基金销售活动负有监督检查 ...
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；（8）是否存在关联方关系非关联化的情况，例如，与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易，缺乏明显商业理由的交易，实质与形式明显不符的交易， 相关会计政策和估计是否符合会计制度和会计准则的相关规定，判断其合理性。通过查阅投资合同、资产评估报告、资产权属证明等方法，对股东投入的无形资产，评价无形 ...
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基金资产投资的有关实物证券的保管；（六）和基金资产有关的重大合同的保管。五、投资指令的发送、确认及执行具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金 责任。本基金单位是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。本基金发起人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 ...
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使投资人认为没有风险的或片面强调集中营销时间限制的表述； (六)登载单位或者个人的推荐性文字； (七)中国证监会规定的其他情形。 第三十三条 基金宣传推介 应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。 有足够平面空间的基金 ...
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机构和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。第七条 投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的 代表基金份额持有人对外行使权利的管理，制定相关制度，明确相应程序。投资管理人员受公司委托，以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关法律、行政法规 ...
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的影响；(7)是否存在关联方关系非关联化的情形，例如，与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易，缺乏明显商业理由的交易，实质与形式明显不符的交易 会计政策和估计是否符合会计制度和会计准则的相关规定，判断其合理性。 通过查阅投资合同、资产评估报告、资产权属证明、账簿等方法，对股东投入的无形资产， ...
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申请材料：(一)变更股权申请书；(二)股东会关于变更股权的决议文件；(三)股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书； (四)变更后期货公司股东股权背景情况 万元以下罚款。第九十二条期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者 ...
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或显失公允的交易，与曾经的关联方持续发生的交易，与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易等，应当予以重点关注，分析是否为虚构的交易、是否 合同及发行人内部的批准文件，分析该委托理财是否存在违法违规行为。取得重大项目的投资合同及发行人内部的批准文件，核查其合法性、有效性，结合项目进度情况，分析其 ...
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期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务 的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(一)接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；(三)未经批准 ...
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