依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 第二章从业资格和执业证书第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业 申请表及有关材料。 第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。 第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。 第十八 ...
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）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。第二章从业资格和执业证书第四条机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业 书面申请表及有关材料。第十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。第十八条 ...
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的工作人员，以及工商、税务等有关经济管理机关的工作人员等；(四)由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括 警告、三万元以上三十万元以下的罚款、撤销其证券经营业务许可、其从事证券业务许可。第二十条 证券经营机构、专业性证券服务机构有本办法第十二条所列行为 ...
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或半文盲 N49 EmailAddress C 40 投资人E-MAIL地址 N51 FaxNo C 24 投资人传真号码 N65 VocationCode C 3 投资人职业代码 01-党政机关、事业单位 02-企业单位03-自由业主04- 学生05-军人06-其他 N69 HomeTelNo C ...
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正当利益。第五条 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益， 的证明；（四）证券业执业证书；（五）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明 ...
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长履行职责时，对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避。第二十一条督察长应当以应有的职业谨慎、职业敏感和专业素养，及时发现并关注基金及公司运作中存在的 ；（二）违反规定授权他人代为履行职责；（三）兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动；（四）对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大 ...
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因素时，应充分结合其现阶段所面临的特定环境，结合公司所处行业以及所从事的业务特征进行有针对性的分析。对公司的核心优势、研发投入、风险因素等 监督管理委员会发行审核委员会办法》以及上市公司并购重组的相关规定，制定本规程。第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）上市公司并购重组审核委员会（以下 ...
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后续职业培训学时不得少于协会最低要求。 第十三条机构应为财务与会计人员提供相应的履职保障。 第三章 执业纪律 第十四条 财务与会计人员禁止从事以下 办理会计事项；不得在工作上刁难和打击报复依法履行职责的财务与会计人员。 第二十条 财务与会计人员因依法执业和抵制违法违规业务指令而受到所在机构打击报复或 ...
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申请临时保管各自持有的该上市公司的全部股票及保管期限。第三节要约收购目的第二十三条收购人要约收购上市公司的目的，包括是否为了取得上市公司控制权、是否为履行 采购、生产、销售、知识产权等方面是否保持独立；（二）收购人及其关联方所从事的业务与上市公司的业务之间是否存在同业竞争或潜在的同业竞争，是否存在关联 ...
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）如本次股份转让需要有关部门批准的，应当说明批准部门的名称、批准进展情况。第二十五条通过信托或其他资产管理方式进行上市公司收购的双方当事人，应当披露信托 在采购、生产、销售、知识产权等方面是否保持独立；（二）收购人及其关联方所从事的业务与上市公司的业务之间是否存在同业竞争或潜在的同业竞争，是否存在关联 ...
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