经纪人必须经过统一考试，取得省期货市场管理领导小组颁发的《期货经纪资格证书》，方可在我省境内从事期货经纪业务。统一考试的具体工作由省期货市场管理领导小组任命的考试委员会和广东期货经纪培训中心负责。 第二十六条 期货经纪公司必须接受有关监督机关的监督和管理。违反有关规定，给客户造成损失的，应负赔偿责任 ...
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(以下简称证券经营机构)须设立B种股票业务专柜(以下简称专柜)。专柜须在明显处显示有效的折算率。专柜负责人应有三年以上从事证券业务或外汇业务的资历。专柜负责人的任命须报主管机关核准。第四条 B种股票在发行、交易和股息、红利发放等所涉及的外汇与人民币的折算必须在专柜进行，专柜须出具折算单，折算不收取 ...
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必须采用网络投票的情形之外，公司是否还积极使用网络投票方式便利中小股东投票？(□是；□否。) 11.公司董事长和总经理的选聘过程中是否存在非程序性的推荐或任命？(□是；□否。) 12.公司是否对董事和管理层有相应的长期激励计划或制度安排？(□是；□否。) 13. 最近三十六个月内，公司现有或已离任 ...
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投票权以外的方式影响上市公司人事任免； （二）通过行使投票权以外的方式限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在上市公司任职的人员履行职责； （三）任命上市公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或其控制的企业担任除董事、监事以外的职务； （四）向上市公司总经理、副总经理、财务负责人 ...
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比利时联合资产管理有限公司： 贵公司于 2006年12月14日致我会关于更换公司驻上海代表处首席代表的申请收悉。 我会对贵公司任命魏思萌女士（护照号：BAO 394478）担任上海代表处首席代表无异议。 ...
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由董事会聘任，报中国证监会批准。中国证监会是公司的主管部门，公司业务接受中国证监会监管。公司成立党委，接受中国证监会党委领导。公司党委成员由中国证监会党委任命。中国证监会将尽快制定颁布《中国证券登记结算公司管理办法》。 三、各有关单位要积极配合，做好公司的筹建工作(一)沪、深证券交易所及其登记结算 ...
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二、对下列证券期货违法违规违纪案件，一般应由证券监管部门和监察机关共同立案：(一)涉及本级政府所属部门及其负责人、下一级政府及其负责人，以及由政府部门任命的其他人员中金额巨大、情节严重的案件；(二)证券监管部门和监察机关经协商认为需要共同立案的其他案件。 三、证券监管部门查处的证券期货违法违规案件 ...
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情况和证明复印件报基金部备案。 今后发生工作人员变动情况时，应于变动发生后5个工作日内报基金部备案，其中涉及总经理助理、部门经理的任职，须在任命前报基金部备案。 3．基金管理公司总经理、副总经理及其助理和基金经理应将其离开原所在机构前为机构买入股票的持有情况报基金部备案。 (三)基金 ...
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大会是公司的权力机构，股东大会的决议所体现的应当是公司和全体股东的意志，代表公司和全体股东的利益，而不仅仅是提名、委派董事的股东意志和利益。董事是公司任命的董事，是公司和全体股东的受托人，而非某一个股东的代表或代理人，其在履行职务过程中，必须维护公司整体利益。任何为了维护提名或委派董事的股东的利益而 ...
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需要规定的其他内容。第二节董事、监事承诺和董事、监事备案２．２．１新上市公司的全体董事、监事应当在股票上市后两个月内，新任董事、监事应当在股东大会通过其任命后两个月内，签署《董事（监事）声明及承诺书》并送达本所备案。董事、监事签署该文件时必须由一名有证券从业资格的律师向董事、监事解释《董事（监事） ...
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