机构初审同意后，报中国证监会审批。 八、期货交易所改组为证券经纪公司的、财政证券机构规范为证券经纪公司的，不得新设证券营业部，但可以以收购、兼并、 方式经营；不得再下设营业性场所；不得拆借资金、给客户透支或从事证券自营与承销业务。 十、新设立的证券营业部，应持中国证监会的批准文件到证券交易所申请交易 ...
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和结算服务。四、资格管理(一)中介机构中介机构：是指具有证券经纪业务资格和证券承销业务资格的会员。1.具有证券经纪业务资格的会员可以为合格投资者以及 投资者，由本所会员推荐，经本所核准后可以取得合格投资者资格：(1)保险公司或者保险资产管理公司；(2)信托投资公司；(3)社保基金、企业年金、养老基金的 ...
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其流速配置维持现状，不占用会员享有的免费流速额度。 4、保险公司等租用本所会员交易单元的其他机构参照上述规定执行。 三、费用计收 根据《细则》的规定， 交易参与人不得监控或者获取数据的情况除外。第七条 交易参与人从事证券经纪、证券自营和证券资产管理等业务的，应当使用不同的交易单元，但本所另有规定的除外 ...
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月致我会的函收悉。经研究，函复如下：一、同意你公司从事外资股经纪业务和主承销业务的资格展期至2000年11月10日。 二、确认你公司的法定代表人由 一座30楼”变更为“香港铜锣湾希慎道33号利园宏利保险大厦47楼4701室”。 三、如《经营外资股业务资格证书》所记载的事项发生变化，请及时向我会办理变更 ...
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的，保险公司应予披露，并说明准备采取的改进措施。第七条保险公司募集资金中计划用于增设分支机构的部分，应披露相关计划、所需资金数额、拟设地点等内容。 如因证券营业部地理分布不合理和投资者的投资观念、证券交易技术等发生变化而对证券经纪业务产生的影响。（二）分析可能存在的证券承销风险，如因市场发育程度、发行 ...
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、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 国务院证券 中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。 第一百三十九条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的 ...
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保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 国务院证券 中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。 第一百三十九条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的 ...
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条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条 国务院证券监督管理机构 、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。第一百四十条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的， ...
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、适当收购”的原则处理停业整顿、托管经营、被撤销金融机构(以下简称被处置金融机构，不包括期货经纪公司、保险公司)中的个人债权及客户证券交易结算资金问题。为 机构的个人债权。(二)收购的客户证券交易结算资金范围客户证券交易结算资金指经纪业务的客户为保证足额交收而在证券公司存入的资金，出售有价证券所得到的 ...
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转型中的市场营销与营业部管理研究44、集中交易模式下经纪业务经营管理研究45、证券营业部盈利模式及制度创新46、国债回购制度现存问题及其改革方向47、 建设和监管模式研究87、基金公司组织形式、股权结构及发展模式88、合格机构投资者（QIB）制度研究89、美国基金投资监管法律与实务研究90、国外基金 ...
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