状况；３、保险业监管架构。（二）在保险公司自身情况方面，应披露的内容包括：１、保险公司在市场竞争中的主要优势和劣势；２、各分支机构的分布状况， 应进行定量分析；不能作出定量分析的，应进行定性描述。（一）分析可能存在的证券经纪风险，如因证券营业部地理分布不合理和投资者的投资观念、证券交易技术等发生变化而 ...
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当前我国经济体制正处于转轨时期，法律、法规尚不健全，金融监管制度不够完善，一些金融机构风险不断暴露。为了保持经济和社会稳定，国家采取了大量积极有效 适当收购”的原则处理停业整顿、托管经营、被撤销金融机构(以下简称被处置金融机构，不包括期货经纪公司、保险公司)中的个人债权及客户证券交易结算资金问题。为 ...
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87、基金公司组织形式、股权结构及发展模式88、合格机构投资者（QIB）制度研究89、美国基金投资监管法律与实务研究90、国外基金业行业研究的发展趋势 发展目标对资本市场和直接融资的体制性需求96、建立健全社会保障体系和发展商业保险的迫切需要97、资本市场与中国经济增长中社会信用问题98、中国证券市场 ...
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通过大宗交易系统完成交易的股份提供登记和结算服务。四、资格管理(一)中介机构中介机构：是指具有证券经纪业务资格和证券承销业务资格的会员。1.具有证券 设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立 ...
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六批行政审批项目取消和下放后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 21 保险资产管理公司及其分支机构设立和终止（解散、破产和分支机构撤销）审批 《国务院对确需保留的行政审批 ...
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