董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质,保障证券公司依法合规经营,根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的 公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人:(一)《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形;(二)因重大 ...
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公司行为的准则,是规范公司与股东、股东与股东之间权利义务的具有法律约束力的文件。除公司法及有关行政法规另有规定外,公司章程中依《到香港上市公司章程必备条款》所载明 。所涉及的转让中的有关事宜,不按《规范意见》第一百一十六条、一百一十七条规定办理。第二十一条公司因违反国家法律、法规及《规范意见》,并危害 ...
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情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书:(一) 有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的;(二) 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的;( 或7.4条规定报送的临时报告不符合本规则要求的,公司应当先披露提示性公告,解释未能按照要求披露的原因,并承诺在两个交易日内披露符合要求的公告。7.8 上市 ...
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记载中国证监会规定内容的年度报告。年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。第二十二条 公众公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见;对报告内容有异议的 公司未按照本办法第三十一条、第三十三条、第三十九条规定,擅自转让或者发行股票的,按照《证券法》第一百八十八条的规定进行处罚。第五 ...
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勤勉地履行职务,不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为,且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券 募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊,但不得早于按照第六十一条、第六十二条规定披露信息的时间。第六章监管和处罚第六十四条上市公司 ...
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国家财政主管部门制定的财务、会计规章制度,建立健全内部财务、会计管理办法。第七十二条证券公司或证券公司子公司应严格执行《证券公司财务制度》。证券公司或证券公司子公司 百条本办法由中国证监会负责解释。本办法发布之前实施的有关证券公司管理规定,凡与本办法相抵触的,以本办法为准。第一百零一条本办法自发布之日 ...
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;(六)负责信息的保密工作,制订保密措施。内幕信息泄露时,及时采取补救措施加以解释和澄清,并报告本所和中国证监会;(七)负责保管上市公司股东名册资料、董事名册 上市第一节暂停上市10.1.1根据《公司法》第一百五十七条的规定,本节所称的暂停上市包以下四种情形:(一)上市公司股本总额、股权分布等发生变化 ...
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信息披露行为,维护证券市场信息披露秩序,保护投资者合法权益,根据《证券法》、《公司法》及其他法律、行政法规,制定本办法。关联法规:全国人大法律(2)条 的其他监管措施。第六十二条上市公司通过隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避信息披露义务的,中国证监会按照《证券法》第一百九十三条处罚。关联法规:全国人大 ...
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不得增资扩股的规定,但提高禁售期要求。修订前的《公司法》第一百三十七条的规定,两次股票发行需间隔一年以上,公司在首次公开发行上市前一年内增资 、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度,相关机构和人员能够依法履行职责。第二十二条发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉 ...
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的“计算前条规定的比例时”修改为“计算本办法第十一条、第十二条规定的比例时”。将该条第一款第(四)项修改为“上市公司在12个月内连续对同一 上市公司和投资者的合法权益,促进上市公司质量不断提高,维护证券市场秩序和社会公共利益,根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规的规定,制定本办法。第二条 本办法 ...
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