业务部门机构设置、分工及人员配置情况；（七）保荐机构的执业情况；（八）中国证监会要求的其他事项。第十九条 保荐代表人的注册登记事项包括：（一）保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码；（二）保荐代表人的联系电话、通讯地址；（三）保荐代表人的任职机构、职务；（四） ...
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中国证监会要求的其他事项。 第十九条 保荐代表人的注册登记事项包括： （一）保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码； （二）保荐代表人的联系电话、通讯地址； （三）保荐代表人的任职机构、职务； （四）保荐代表人的学习和工作经历； （五）保荐代表人的执业情况； （六 ...
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业务部门机构设置、分工及人员配置情况；（七）保荐机构的执业情况；（八）中国证监会要求的其他事项。第十九条 保荐代表人的注册登记事项包括：（一）保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码；（二）保荐代表人的联系电话、通讯地址；（三）保荐代表人的任职机构、职务；（四） ...
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信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。第七条基本信息包括：姓名、性别、出生日期、出生地、国籍、身份证或护照编号、居住地址及联系电话、从业机构、职务或工作岗位、工作地址及联系电话、执业注册记录、教育经历、工作经历、证券从业经历。第八条奖励信息 ...
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整个业务流程和对重点环节的风险控制措施）附7：中 国 证 券 业 协 会会 员 登 记 表填表单位 ______________________________________（公章）填表日期 年 月 日填 表 说 明一、填表单位必须按照实际情况，如实填写。二、所有内容须打印，封面处盖章。三、“分支 ...
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情况：附件四：交接期交接表汇总表5： 人员基本情况登记表编号： 日期：姓名 性别 出生年月 照片籍贯 政治面貌 婚姻状况身体状况 身份证号现在部门 岗位及职务入司 技术岗位： 被托管技术方：表22： 交接日系统防病毒检查表编号： 日期：网段 子网掩码涉及应用系统：是否安装防病毒系统 □已安装 □未安装 ...
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限定性或非限定性)、申请人(即管理人，下同)、托管人名称；3、正式报送申报材料的日期；4、申请人、托管人主要承办人姓名、联系方式。(三)申报材料的页码应置于 客户自行承担投资风险。二十一、委托人、管理人、托管人签章及时间在签章及日期前，明确载明如下内容：“管理人、托管人确认，已向客户明确说明集合计划的 ...
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＿＿＿＿＿＿＿＿法人代表（签字）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿检查日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿１．公司总部是否已设立计算信息系统 （盖章）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿营业部负责人（签字）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿一、管理体系１．是否建立了系统运行日志？□是 ...
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投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表申请机构＿＿＿＿＿＿＿＿＿（盖章）填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿中国证券监督管理委员会制填表说明一、本表一式两份； 新增咨询人员执业资格申请表代申请机构＿＿＿＿＿＿＿申请人＿＿＿＿＿＿＿填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿中国证券监督管理委员会制填表说明：１．本表一式两份 ...
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－－－证券投资咨询人员年检申请表申请人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿执业资格证书号：＿＿＿＿＿填表日期：＿＿＿＿＿＿＿＿ 中国证券监督管理委员会制填表说明一、本表一式二份；二、本表须 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜姓名｜｜性别｜｜出生年月｜｜｜｜－－－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－－－｜－－ ...
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