披露义务人介绍第三节持股目的第四节权益变动方式第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况第六节其他重大事项第七节备查文件第三章详式权益变动报告书第 报告，或经具有证券、期货从业资格的评估机构出具的有效期内的资产评估报告。经中国证监会核准后，上市公司负责办理股份过户手续，公告发行结果。上市公司董事会作出发行 ...
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；（六）其他监管事项。第四十六条证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：（一）制定会员与客户所应签订的代理协议 八条的规定执行。第七十七条证券登记结算机构申请歇业、解散，在根据法定程序办理手续的同时，应当报证监会备案。第九章管理与监督第七十八条证券交易所不得以 ...
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不再向证券商交付保证。第六十三条 委托人办理委托卖出记名证券时，其交保的证券应附加过户申请书或转让背书等。委托买卖证券的形式和种类第六十四条 委托买卖 漏签印章时，应及时通知有关交易员补签。第八章 拍卖和标购拍卖和标购手续第一五四条 证券商接受委托人委托拍卖(标购)，以及以自有证券或资金在本所交易市场 ...
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记名证券，统一由本所(成本所指定的证券商)办理过户事项。第二百一十四条 记名证券每次在本所交易市场买卖成交后，均须办理过户手续，否则不得卖出。第二百一十 百二十六条 如经调解不能达成协议或已达成协议但一方(或双方)当事人反悔，不执行调解协议的，本所不再予以调解。仲裁处理第二百二十八条 证券商之间因纠纷 ...
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零八条 如申报有误，可依下列办法处理： 一、如价格申报有误，由买卖双方自行协商解决； 二、如买卖申报反向，由证券商在场内自行补正； 三、对因特殊情况确需 证券，统一由本所（或本所指定的证券商）办理过户事项。 第一五五条 记名证券每次在本所交易市场买卖成交后，均须办理过户手续，否则不得卖出。 第一五六条 ...
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变更股东名簿记载日(即停止过户之日)以后办理交割者，应为除息或除权交易。第六十六条 每日成交的证券名称或代号、数量、价格及买卖双方证券商代号，记载于买卖日 买方证券商收执，暂代交割并凭以换取证券。卖方证券商应于承诺限期内办妥补正手续交付证券，逾期本所视为违背交割义务，即依第一百七十一条规定办理。第一百 ...
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的过户登记。第十九条 申请人办理非交易过户以及司法冻结、质押等其他变更登记手续的，按本公司相关业务规则的规定办理。第二十条 本公司为债券发行人提供以下 委托买卖协议或指定交易协议中，明确双方债券托管的权利和义务。第三十条 拟持有或买卖上海证券交易所上市债券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易 ...
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训违约。第九十一条 禁止证券为委托买卖双方办理私下交易。第九十二条 对违约证券商，中证交对其在中证交的保证金(或准备金)有留置权和处置权。第九十三条 证券托管帐户，并向证券商发出记帐通知单。第一百二十三条 证券商将记帐通知单与过户通知书核对无误后，记入投资人证券托管帐户，并为投资人打印存折。第一百二十 ...
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后的过户登记。 第十六条申请人办理非交易过户以及司法冻结、质押、锁定等其他变更登记手续的，按本公司相关业务规则的规定办理。 第十七条本公司为债券 的委托买卖协议或指定交易协议中，明确双方债券托管的权利和义务。 第二十七条拟持有或买卖上海证券交易所上市国债的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易 ...
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停止部分业务。第七十四条证券商、登记公司不得为不符合本办法第二十九条规定的当事人办理委托买卖和登记过户手续。第七十五条交易所和登记公司从事业务的收费标准 以下罚款。第九十条凡违反第三十六条进行场外非法交易的，对买卖双方各处以该有价证券成交额５０％以下的罚款，直至没收其有价证券。第九十一条凡未经主管机关 ...
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