管理暂行办法》，自发布之日起施行。二○○三年一月二十日证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法第一条为了保证证券投资基金专业咨询委员会（以下简称“基金专业 依照法定条件开展审核工作。审核程序公开并依法接受监督。第三条基金专业咨询委员会由中国证监会聘请的有关专家组成。委员从中国证监会、中国证券业协会、证券 ...
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核查公司治理机制的执行情况(包括但不限于):(1)是否依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开三会；(2)董事会和监事会是否按照有关法律法规和公司章程及时 无形资产，以及主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同等资料，咨询公司律师或法律顾问的意见，必要时进行实地查看，重点关注公司是否具备完整 ...
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健全信息披露的制度、接待来访、负责与新闻媒体及投资者的联系、回答社会公众的咨询、联系股东，向符合资格的投资者及时提供公司公开披露过的资料，保证上市公司信息 ．２．６上市公司在接到中国证监会终止股票上市决定的通知后，应当在指定报纸发布《终止股票上市公告书》。《终止股票上市公告书》应当载明以下内容：（一） ...
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供公众查阅。 2．14上市公司应当配备信息披露所必需的通讯设备，保证对外咨询电话的畅通。 2．15上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密 的其他文件。 11．3．4 上市公司可以在年度报告和中期报告披露前发布业绩快报，披露本期及上年同期主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、每股 ...
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咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本 检查制度由证监会解释。 第十九条本检查制度自发布之日起实施。 证监会1999.07.21 附：证券投资咨询机构月报表年月日－－－－－－－－－ ...
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约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》（证监发[2001]15号）进行了修订，现予 之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互 ...
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》１９９９年７月２１日证券投资咨询机构检查制度第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予业务 ...
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人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询业务资格申请的公告发布之日起，各地证管办(证监会)即可对申请继续从业的机构及人员的申报材料进行受理 ×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)(二)封面1．标有“申请证券期货投资咨询从业及执业资格报送材料”字样；2．申请机构名称；3．申报时间；4． ...
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年度检查申请表(附表二)(附软盘一Excel格式)；2. 身份证复印件；3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；4．接受专业培训的证明；5．受奖励或 持续教育的情况列为年检的考核条件之一。本通知自发布之日起实施。1999年发布的 《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》 (证监机构字 ...
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及其咨询人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询业务资格申请的公告发布之日起，各地证管办（证监会）即可对申请继续从业的机构及人员的申报材料进行 原则：１．优先考虑内部管理严格、服务质量较高、没有受过中国证监会处理的专业咨询机构。２．清理阶段暂不受理１９９７年１２月３１日以后注册成立的机构的 ...
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