申请文件修改后”修改为“发行人报送申请文件后”，“经中国证监会核准后”修改为“发行人公开发行可转换公司债券的申请经中国证监会核准后”。五、第十一条后增加一条的内容：“ 股过程中有关税费事项。第三十九条发行人应说明所设置的赎回条款的具体内容，主要包括：（一）赎回的条件；（二）程序；（三）价格；（四）付款 ...
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且债券信用评级达到AA级及以上； 2、本次债券发行前，发行人最近一期末的资产负债率不高于70%，集合形式发行债券的，所有发行人加权平均资产负债率不高于70%； 3 条件。 （三）对于达不到上述条件要求的公司债券的现货交易，中国结算公司不提供净额担保结算服务，可提供逐笔全额非担保结算服务。 （四）在公司 ...
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机制这一重点，《管理办法》对公开发行股票和可转换公司债券的条件进行了相应的调整和完善。（一）确定市价发行原则，适度降低财务指标要求在上市公司 发行证券议案经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过后生效，可以不再适用现行的流通股分类表决程序。特此说明。中国证券监督管理委员会二○○六年四月十六日上市公司 ...
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企业债券的上市交易，参照本规则执行。 可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。 1.3发行人申请其所发行的债券在本所上市，应当经本所审核同意 所上市，且仅通过本所综合协议交易平台挂牌交易的，应符合2.1条规定的条件。 2.3发行人申请其发行的债券在本所上市，且同时通过本所集中竞价系统和 ...
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本所上网发行，需提交以下材料：1.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的批复文件：2.募集说明书；3.可转换公司债券发行公告。第六条主承销商或发行人应在发行日前二 ， 本所依据强制性转股公告所载日期停止该可转换公司债券的交易， 并于停止交易后的第三个交易日按公告条件予以全部或部分转股。第三十九条可转换 ...
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称可转换公司债券，是指发行人依照法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。第四条可转换公司债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，应当遵循公开 转股价格的确定和调整方法；（十三）转换期；（十四）转换年度有关利息、股利的归属；（十五）赎回条款及回售条款；（十六）转股时不足一股金额 ...
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公司债券的上市申请第七条申请上市的可转换公司债券必须符合下列条件：(一)经证券主管部门批准并公开发行；(二)可转换公司债券的实际发行额在1亿元以上；(三)可转换 ＋2上午申购资金入帐；3．T＋2日，由主承销商和有从事证券业务资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告；4．T＋3 ...
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委员会(以下简称“中国证监会”)依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。第四条 证券公司发行债券必须符合本办法规定的条件，并报经中国证监会批准。未经 结束之日后四个月内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国 ...
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管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。第四条证券公司发行债券必须符合本办法规定的条件，并报经中国证监会批准。未经 结束之日后四个月内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国 ...
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第三章债券募集说明书摘要第四章附则第一章总则第一条为规范证券公司公开发行债券的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《证券 、履行义务的方式、程序等；（五）债权代理人的报酬情况；（六）变更、解聘债权代理人的条件及程序；（七）其他重要内容。第八十四条发行人应披露债权 ...
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