进行外汇期货和外汇按金交易，无论以外币或人民币作保证金也属违法行为。依据《违反外汇管理处罚施行细则》（以下简称《施行细则》）的规定，组织和参与这种 机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按金交易，必须经中国证监会和国家外汇管理局批准。各地超越权限擅自批准的，一律无效。未经批准，任何单位一律不得 ...
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进行外汇期货和外汇按金交易，无论以外币或人民币作保证金也属违法行为。依据《违反外汇管理处罚施行细则》（以下简称《施行细则》）的规定，组织和参与这种 机构、期货经纪公司及其它机构从事外汇期货和外汇按金交易，必须经中国证监会和国家外汇管理局批准。各地超越权限擅自批准的，一律无效。未经批准，任何单位一律不得 ...
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管理的机构在本规范中统称为机构。 第二章 执业要求 第三条 财务与会计人员应熟悉并遵守国家财务、会计、税务和其他相关法律法规，遵守所在机构的各项规章制度。 协会或有关监管机构反映。 第十九条 机构不得授意、指使、强令财务与会计人员违法办理会计事项；不得在工作上刁难和打击报复依法履行职责的财务与会计人员 ...
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十九条违反本条例第四十六条规定的，由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十条违反本条例 由县级以上土地行政主管部门责令改正或者向人民法院申请强制执行。第五十二条国家工作人员在土地确权、登记发证或者调处土地权属争议过程中，滥用职权、玩忽职守、循私 ...
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遵守国家法律、行政法规和规章，没有因违法违规受到刑事处罚，近5年没有因违法违规受到行政处罚；（二）在所处领域从事科学技术研究开发和产业化及科技管理等 咨询委委员、中国证监会相关工作人员负有保密义务，不能向外界透露咨询意见。第十四条 咨询委委员应当持续跟踪与所从事行业有关的国家战略性新兴产业总体发展状况 ...
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收入5000万元，和民源大厦的柯少云通过中国建设银行北京城建支行东环分理处工作人员张颖苟，从在该行开户的北京某公司帐上假借的4000万元(该笔资金 重大信息的”行为。根据目前已调查核实的违法违规行为，中国证监会认为，琼民源在其公开披露的1996年年度报告中，违反国家土地管理制度和会计制度，欺骗股东和 ...
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公司国有股东行为的监管，进一步强化信息披露责任。要加大对资本市场内幕交易违法行为的处罚力度，严格执行有关考核结果降级降分处理和酌情扣发企业负责人绩效薪酬、 各级纪检监察机关和国资管理部门要依据职责分工，对泄露内幕信息或从事资本市场内幕交易的国家工作人员和国有（控股）企业工作人员进行处理和问责，有关结果 ...
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管理信息系统和会计核算系统等人力、物力资源。从事信贷资产证券化业务和风险管理的工作人员应当充分了解信贷资产证券化业务的法律关系、交易结构、主要风险及其控制方法和技术 第七十七条至第八十条规定处罚外，还可以依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的 ...
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四条 从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 第五条 基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以 证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员； （五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和 ...
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告知申请人处理结果或者转由其他机构处理并告知申请人：（一）对中国证监会工作人员的个人违法违纪行为进行举报、控告的；（二）不涉及中国证监会具体行政行为，只 主持人；（三）举行听证时，被申请人或者原承办部门的工作人员应当提供行政复议答复意见书以及相应的证据、依据，申请人、第三人可以提出证据，并进行申辩和 ...
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