有关经验教训。（三）证券公司公司治理的一般要求和应注意的问题。（四）证券公司监管的基本制度。三、培训师资中国证监会机构监管部及相关部门负责人、中国证券业协会相关负责人。四、培训时间和地点（一）报到时间：2012年2月8日15：00-18：00。（二）报到地点：北京友谊 ...
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行业的发展，提高证券业从业人员（以下简称“从业人员”）的执业水平，规范和指导培训工作，依据《中华人民共和国证券法》、《证券业从业人员资格管理办法》和《中国 获得证券执业资格的人员。 第四条从业人员培训由协会、会员公司和特别会员等培训单位组织实施。 第五条从业人员培训应符合证券业特点，内容上要注重实效性 ...
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入者且尚在禁入期； (四)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员； (五)无法确保在任职期间投入足够的时间和精力 董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)、《 上市公司高级管理人员培训工作指引》(以下简称《培训工作指引》)、《 深圳证券交易所独立董事备案办法(2008 年 ...
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3.13 交易场所与其他业务部门是否进行物理隔离？2.4 关联交易管理2.4.1 公司是否建立关联方投资的限制制度？2.4.2 是否存在违反关联方投资限制制度的情况 .5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行合规培训？如有，请说明时间、地点、 ...
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，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。第七条除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司 下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。第十条投资者关系管理负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。第十一 ...
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条件第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除 资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。第四十九条 证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司 ...
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副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。“证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。”三 经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。“取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1 ...
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证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的通知 上证公字[2010]46号 13. 2010-10-28 关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知 上证公字[2010]60号 14. 2011-03-04 关于发布《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的通知 ...
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证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的通知 上证公字[2010]46号 13. 2010-10-28 关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的通知 上证公字[2010]60号 14. 2011-03-04 关于发布《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的通知 ...
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公司投资管理人员、监察稽核人员和信息披露人员等其他相关人员的培训。为方便各公司组织员工参加学习，培训班将在北京、上海和深圳三地分期举办。证监会基金 ，北京友谊宾馆会议楼报告厅（地址：北京市海淀区中关村南大街1号）二、培训对象及费用基金管理公司投资管理人员、监察稽核人员、信息披露人员及其他相关人员。本次 ...
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