投资者的合法权益，我会在总结实践经验的基础上，制定了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号－－公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，现予发布 ，合同履行是否存在法律障碍。(三)发行人是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，如有，应说明对本次发行上市的影响。 ...
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基本不改变目前投资者的交易习惯，并尽可能降低交易成本。(三)吸收国外经验，服务市场创新起草过程中，我们在总结十几年来我国证券登记结算活动的实践 公司总经理助理、公司部门负责人；(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；(八)经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目， ...
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信息技术人员须服从托管机构要求，遵守托管期间所有规章制度，做好托管期间信息技术安全保障工作。4．被托管机构信息技术人员须严格遵守职业道德规范，即：根据三 专人严格保管。 表15：《交接日历史数据备份登记表》情况汇报 对当日情况进行总结，汇总各类表单提交给技术组。T+1日 资料交接 资料交接包括以下内容 ...
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职能时（〔２．１．３〕），还要注意做好以下方面的工作：１、强化安全意识，自觉遵守并监督执行安全制度的落实；２、及时完成电脑中心布置的各项工作；３、 处理时（〔６．２．４〕）还要注意：１、电脑中心和电脑部应注意总结技术事故处理的经验与教训，形成技术文件并及时进行交流，为今后避免或处理类似问题提供借鉴。 ...
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信息系统，全面负责证券营业部信息技术的安全管理。 第三条证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术工作流程和操作规范，确保信息系统对 测试结果，保证系统、数据和应用程序的恢复并进行恢复后的测试验证，同时总结测试经验、分析测试结果、形成测试报告。 第四十五条证券营业部应用系统变更前须 ...
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的重大风险。在推进证券公司创新的起步阶段，要先行试点，以点带面，不断总结经验，完善有关规则，逐步推开。因此，要对从事相关创新活动试点的证券公司(以下 监管。各派出机构应制定对辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规 ...
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经验材料。2、组织深证100指数和ETF产品的研究和宣传文章，组织编写投资经验交流材料和宣传文案，及时派发相关宣传材料。相关研究宣传材料也可汇总到本 深100ETF份额，要提前做好深证100指数成份股的存量调查和预约登记工作；指定专人进行督导，每周总结基金发售情况及运作中存在的问题，我所将派专人了解、 ...
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证券期货经营机构要改进和提高技术设施的运行质量，从制度、技术上确保交易系统安全运行；（４）证券登记结算公司、期货清算部门和资金清算代理银行要完善清算制度 总结。对各项工作开展不力的单位要通报批评，对情节严重、造成损失的单位要予以处分并追究主要领导人的责任，对先进单位进行表扬并总结推广其经验。各地接到本 ...
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形式对审判人员进行业务培训，逐章、逐条认真学习，深刻领会，密切联系审判工作实际，真正做到融会贯通。三、人民法院在审理证券纠纷案件时，对证券法实施后的 起草适用证券法的司法解释。各高级人民法院在学习和适用证券法的过程中，应当认真总结审判经验，深入调查研究，注意搜集典型案例和法律适用问题，及时报告我院。...
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，根据新修订的《证券法》、《公司法》，在认真总结现行《上市公司收购管理办法》执行三年多以来的经验和教训的基础上，中国证监会对现行《上市公司 收购活动的复杂性，授权中国证监会"依照本法的原则制定上市公司收购的具体办法"。本次修订工作遵循以下原则：1、体现鼓励上市公司收购的立法精神根据新修订的《证券法》对 ...
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