公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及 与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续： ...
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决议)9、 发行人全体董事及有关中介机构对发行申请文件及募集说明书(申报稿)的承诺书第四章 募集资金运用的有关文件10、 发行人全体董事签字的募集资金运用的 法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿承担相应的法律责任。(四)说明本法律意见书仅供发行人为本次可转换公司债券发行、上市之目的 ...
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要求有关各方签署《在证券营业部转让、托管过程中解决Y2K问题承诺书》，报备证监会各派出机构，把责任落实到人；联网测试后，针对没有通过测试、系统中断 通过解决Y2K问题，各项有关工作都得到了促进和提高。 (一)提高了全行业的系统安全意识。证券期货业将解决Y2K与落实《规范》有机结合起来，使全行业高级管理 ...
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条证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自已及他人谋取不当利益。第五 业务稽核、风险控制等监督检查职能；负责提出内部控制缺陷的改进建议并敦促有关责任单位及时改进。监督检查部门对证券公司董事会负责，并应同时向经理人员和监事会报告 ...
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备案的，应当按照相关监管机构的规定办理。第六条 托管人应当履行下列职责：(一)安全保管保险公司的股票资产；(二)根据保险公司的委托代理开立专用存款账户和证券账户； 符合第五条规定条件的证明材料和履行第六条第(四)、(七)项规定职责的承诺书。中国保监会从资产规模、公司治理、托管经验、内部控制和市场地位等 ...
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的名单和履历；(五)公司最近三个会计年度经审计的财务报表；(六)申请人自律承诺书；(七)银监会要求提交的其他文件和资料。第十一条银监会应当 ；(二) 在信贷资产证券化业务活动中担当的角色、提供的服务、所承担的义务、责任及其限度；(三) 当年所开展的信贷资产证券化业务概述；(四) 发起机构的信用风险转移 ...
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公司下设的分公司、证券营业部和证券服务部不具备法人资格，其经营行为所产生的民事责任由证券公司承担。有关证券营业部、证券服务部的管理办法由中国证监会另行制定。第二 撤销申请；（二）由公司法定代表人签署的妥善安置客户及清偿债务的方案及承诺书；（三）股东会关于撤销证券公司子公司或分公司的决议；（四）拟撤销的 ...
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上传文件。会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整，并就此承担全部责任。 申报路径：本所网站——会员公司专区——业务办理——融资融券业务办理——融资融券数据 机构要求采取相关措施（包括但不限于限制客户账户交易、要求客户签署合规交易承诺书等，对于接收到本所限制账户交易处罚决定书的，要按处罚决定书要求对 ...
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可以对有关责任人员采取市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第五十四条 上市公司董事、监事和高级管理人员在重大资产重组中 条件生效的资产转让合同4-6 发行人全体董事对相关申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书编制说明：前述申请文件目录是对发行申请文件的最低要求，中国证监会根据审核 ...
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相关手续。（２）完成与深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的技术测试，系统运行安全可靠。（３）制定当主办券商不能履行代办股份转让业务 主办券商须向我会提交《从事代办股份转让业务自律承诺书》。四、强化主办券商督促股份转让公司履行信息披露义务的责任１、主办券商要指导和督促股份转让公司依法 ...
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