交易或遇有标准券折算率调整等情况时，融资方结算参与人应当立即检查各证券账户是否发生质押券欠库。质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押 ，处置所得用于弥补违约金额。不足部分，本公司有权继续追索；多余部分，本公司退还给结算参与人。具体处置方式和程序由本公司另行规定。第六十条 结算参与人行为 ...
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询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。第十五条询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。 应当按价格区间上限申购，如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分应当退还给投资者。投资者参与网上发行应当遵守证券交易所和证券登记结算机构的相关规定。 ...
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，应验证委托人的身份证和股东编码，并查询委托人的资金帐户或证券托管帐户，确认是否有足够委托买入资金卖出证券。如数量不足，不能受理委托。数量足够时，须锁定 系统须了结交易系统的所有交易，并将一切帐目结清以后，方可向中证交申请退还入网履约保证金，清算交割准备和清算交割头寸。第八章 证券托管第一百一十四条 ...
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基金设立时认购和存续期间持有符合规定比例的基金单位；基金不能成立时及时退还所募资金本息等。 九、基金管理人的权利与义务(一)基金管理人的权利列 并具体说明基金管理人禁止从事的行为。(五)基金管理人受处罚情况最近三年内基金管理人是否受到中国证监会及工商、财税等有关机关处罚，如果受到处罚，说明详细情况。( ...
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条 中国证监会应当在收到符合规定的申请材料之日起1个月内，以书面形式通知申请人是否批准其申请。未予批准的，在书面通知中说明理由。第二十条 中国证监会及其派出 户或者有权解除期货经纪合同，清结客户持仓，由此造成损失由客户负责，并不退还交易手续费。第五十四条 客户应当在期货经纪合同中明确为其办理下达指令、 ...
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“兑付单位（或个人）××××债券本息款项”科目中相对应的本金户（个人为收款单户）金额是否相符。然后编制转帐付出传票办理转帐手续，并将所附“报告表”、收款单收据联 保管登记簿，两分“上缴清单”连同债券送地（市）分行，待收到地（市）分行退还的“上缴清单”（代回单）时，作表外科目付出传票附件。２、人民银行地 ...
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在基金设立时认购和存续期间持有符合规定比例的基金单位；基金不能成立时及时退还所募资金本息等。九、基金管理人的权利与义务（一）基金管理人的权利列 （四）基金托管人受处罚情况最近三年内基金托管人及其负责基金托管业务的高级管理人员是否受到中国证监会、中国人民银行及工商、财税及其他有关机关的处罚，如果受到处罚 ...
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时，应将收据及取券证件同时提交银行代保管专柜办理。专柜经办员审查是否确是本行开具的“代保管有价证券收据”，查核“代保管有价证券登记薄”，无误后将 确认是本行代保管的有价证券，并未被兑取时，将单位证明信留存，身份证件退还委托人，并由委托人填写“挂失代保管有价证券收据申请书”（可以“储蓄挂失申请书”代用， ...
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条中第２、３点程序处理外，还应做到：１．审查国库券收款单兑付结余各栏计算是否正确；２．填写还本金额，１９８４年以前（含１９８４年）签发的国库券收款单，按购买总 记库房保管登记簿，另外两份连同债券送地（市）分行，将收到地（市）分行退还的“上缴清单”（代回单），作表外科目付出传票附件。２．人民银行地（市） ...
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询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与报价。未参与初步询价并有效报价 按价格区间上限认购，如最终确定的发行价格低于价格区间上限，差价部分应当退还给投资者。投资者参与网上发行应当遵守证券交易所和证券登记结算机构的相关规定。 ...
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