扰乱了正常的市场秩序。为维护证券市场的稳定，保护投资者利益，现就证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务的有关事宜规定如下：一、集会性证券 证券期货信息传播管理的若干规定》规范证券咨询和证券信息传播活动。对证券经营机构及其营业部制造、传播虚假信息、内幕信息的行为，我会将按有关法规进行查处， ...
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管理暂行办法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》，现就证券投资咨询机构变更与证券咨询人员流动管理的有关问题通知如下：一、专业证券投资咨询机构跨 状况、未决诉讼、善后处理等情况，并附财务审计报告。二、专业证券投资咨询机构名称、注册资本、出资人、出资比例、业务范围、业务内容、业务方式、营业场所 ...
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、损益表、现金流量表。（证券公司可免于报送）。 4．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。 5．企业法人营业执照复印件。 6．受奖励或处罚 所在单位代办的社会保险凭证（复印件）。 三、年检有关规定 （一）证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续从事 ...
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、优质高效原则，２００１年度年检将以往的两次实质检查，改为由证监会派出机构进行实质检查，证监会相关部门只做形式检查。证监会相关部门负责组织协调、解决 １．截止到２００１年１２月３１日具有中国证监会授予证券投资咨询从业资格的机构；２．截止到２００１年１２月３１日具有中国证监会授予证券投资咨询执业资格的 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：目前，个别地区非证券经营机构擅自开办证券经纪业务，有的甚至采取欺诈手段骗取客户保证金。为保护投资者合法权益，维护证券市场 可疑线索，应立即依法予以查处。 二、在查处非法证券代理交易行为时，派出机构要同当地政府及公安、工商行政管理部门密切配合，防止转移财产或携款 ...
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计算机软硬件的购置和应用系统的开发均不得出现新的计算机2000年问题。各证券经营机构实行法定代表人负责制，对新系统应组织全面调查、单元测试和集成测试，修改应急计划 其新设或收购证券营业部；情节严重的，对有关责任人进行处罚。 2．对派出机构利用同城迁址增批证券营业部或营业网点的，依照规定追究责任。 六、 ...
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用钢笔填写，要求字迹清晰，语言简练、准确。每栏内容都必须填写，如某项内容不涉及本机构时，请填写“无”。 二、“批准设立时间”指批准函日期。 三、“批准文号”指批准书中的批文号 －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜｜(三)安排出访或境外机构人员来访 ｜｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ...
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监管办公室，北京证券监管办事处，长沙证券监管特派员办事处：你们报送的2002年度证券投资咨询机构及其执业咨询人员年检初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和 正阳等个人自发文之日起，不得继续从事证券投资咨询业务。请你们对上述机构及个人严格监管，如有违反本通知规定的行为，要严肃查处，并及时 ...
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北京、重庆证券监管办事处，长沙、厦门证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。经审核，现批复如下：一、 。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法规，加强对上述机构及人员的业务指导和日常监管，确保其规范运作。 附件：获得证券投资咨询从业 ...
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之前，必须全额归还被挪用的客户证券交易结算资金，清退以各种形式违规形成的机构和个人债务。 五、关于合并重组后新证券公司的分类以及历史遗留问题， 你省督促山西证券有限责任公司按照《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)的要求向我会报送组建新证券公司的申报材料。包括：(一) ...
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