收购计划，可以申请解除对履约保证金的冻结或者对相关证券的保管。第三十七条收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的 上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的当事人的违法行为和整改情况记入诚信档案。违反本办法规定，情节严重的，中国证监会对相关责任人予以市场禁入。构成证券 ...
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抵（质）押物的权属证明、资产评估报告及与抵（质）押相关的登记、保管、持续监督安排等方面的法律文件。附录七发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项 本准则第八条要求的前提下，发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过一个月。第十条发行人报送申请文件后，在募集说明书披露前发生与 ...
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、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等档案的妥善保管和分类管理。第二十五条证券公司应建立危机处理机制和程序，制订切实有效 建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。第四十八条证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理 ...
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可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付，但暂停或暂缓期限不得超过二十个工作日。3、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理 、资金归集和划转、会计核算责任、清算交收流程、最终交收责任、委托人档案资料保管及集合资产管理计划运作监督等活动中的权利、义务关系。管理人应提供与 ...
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可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付，但暂停或暂缓期限不得超过二十个工作日。3、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理 、资金归集和划转、会计核算责任、清算交收流程、最终交收责任、委托人档案资料保管及集合资产管理计划运作监督等活动中的权利、义务关系。管理人应提供与 ...
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的规定。第二十四条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成 应当妥善保管集合资产管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。上述文件、资料和数据保存期限不得少于 ...
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管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章制度；（ 人员和其他直接责任人员给予纪律处分，或者对其给予警告、罚款，或者禁止其一定期限直至终身从事银行业工作；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格；涉嫌犯罪的， ...
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或财产抵押物）、证券主管机关批准文号、批准日期、发行金额、发行对象、发行期、债券期限、债券利率、还本付息方式、个人利息收入是否纳税、债券评级等级、债券资金用途、 十一条本办法未尽事宜，如债券设计印制、调运、出入库、保管、发售、兑付、销毁、档案管理等按《中国人民建设银行证券业务管理暂行办法》、《中国人民 ...
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协会报告。第二十五条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成 和代理推广机构应当按照有关法律、行政法规的规定，妥善保管集合资产管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改 ...
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发生、处理情况；5．严禁使用未经授权的软硬件，对于来路不明、内容不详的档案资料，应在使用前进行查毒杀毒，确认无病毒后方可使用。6 19： 交接日信息技术合同台账编号： 日期：合同名称/类别 签订日期 经办人 合作方 合同期限 金额(元) 合同付款情况说明现场技术岗位： 被托管技术方： 监督人：表20： ...
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