证券公司要把下属证券营业部开展面向社会、面向投资者的《证券法》学习教育活动的情况作为年度考核的一项重要内容进行考核。 二、充分发挥宣传、普法部门和新闻传播 》培训班，邀请有关领导、专家给上述人员讲解《证券法》。培训班将组织考试，检查学习效果。 四、4月份，由省委宣传部、省证监会、省普法办联合在广州举办 ...
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市直有关部门、各上市公司：为贯彻落实《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》(国发﹝2005﹞34号)，现将厦门证监局《关于提高厦门市上市公司质量意见的 和包括证监局、银监局等监管部门的意见纳入推荐或考核内容；二是监管上市公司必须同时监管股东，证监局对上市公司的检查要延伸到股东；三是建立对 ...
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人选进行审查并提出建议。第五十六条薪酬与考核委员会的主要职责是：（１）研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议；（２）研究和审查董事、高级 监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。第六十五条上市公司应在公司章程中规定规范的监事会议事 ...
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、年检对象１．截止到２００１年１２月３１日具有中国证监会授予证券投资咨询从业资格的机构；２．截止到２００１年１２月３１日具有中国证监会授予证券投资咨询执业资格的 结果作为对各派出机构工作考核内容。本通知自发布之日起实施。２０００年发布的《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》（证监机构字［ ...
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履行职责，真实及时地反映有关情况，对隐瞒不报、虚报情况以及稽核检查不力的，要追究有关人员的责任。第十七条期货经纪公司要完善信息发布和信息管理制度，及时 具体的应急应变步骤。第四章管理和监督第二十条期货经纪公司要通过培训、考试、考核等途径，使公司员工熟悉、遵守内部控制制度和岗位要求，培养守规意识。第二十 ...
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企业到境外上市； (六)中国证监会、本所要求采取网络投票方式的其他事项。 2.2.7上市公司在召开股东大会的通知中应当充分、完整地披露本次股东大会提案的 召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构、进行现场检查等。 3.4.8上市公司应建立《独立董事工作笔录》文档，独立董事 ...
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为贯彻落实《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》(国办发[1994]69号)精神，规范整顿期货市场，保证我省期货市场试点工作 状况。今后，对期货从业人员的培训考核，由省监管办授权的机构负责办理。期货从业人员的资格考核和资格证的发放，按国家规定进行。 六、加强 ...
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目标。 安徽省人民政府二○○六年一月六日附：国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知国发(2005)34号各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 人员，视情节轻重，责成上市公司予以撤换或实行市场禁入，涉嫌犯罪的，及时移交公安、司法机关。各有关部门要统一思想，提高认识，密切配合， ...
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各直属机构：经省政府同意，现将《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》（国办发〔2010〕55号，下称《通知 行为的监管，进一步强化信息披露责任。要加大对资本市场内幕交易违法行为的处罚力度，严格执行有关考核结果降级降分处理和酌情扣发企业负责人绩效薪酬、奖励薪酬等规定 ...
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方式开展期货从业人员后续职业培训及有关问题的通知 各期货公司：为进一步做好期货从业人员后续职业培训工作，提高后续培训的有效性，同时为期货从业人员（以下简称 后续培训获取培训学时。两类培训学时合并计算。从业人员完成后续培训的情况将作为协会定期检查的内容，各相关公司应根据本公司期货从业人员实际情况，统筹 ...
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