管理对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称 ）听证由审理委员会主任委员或其指定的其他人员主持；会员认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避；（五）会员可以由法定代表人参加听证，也 ...
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的办理，切实维护协会会员、从业人员和其他协会自律管理对象的合法权益，根据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称 ）听证由审理委员会主任委员或其指定的其他人员主持；会员认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避；（五）会员可以由法定代表人参加听证，也可 ...
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不得少于5人,其中有一名法律和会计专业人士。第十一条 经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的 监票及统计投票结果。（七）召集人宣布表决结果。（八）委员在审核会议表决结果上签名。第十九条 参加审核的委员认为有必要的，可以要求本所通知申请人接受询问 ...
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不得少于5人，其中有一名法律和会计专业人士。第十一条 经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的， 监票及统计投票结果。（七）召集人宣布表决结果。（八）委员在审核会议表决结果上签名。第十九条 参加审核的委员认为有必要的，可以要求本所通知申请人接受询问 ...
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财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（一）持有或者通过 上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照 ...
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管理人的名称及基本情况；（二）债券受托管理人的聘任情况，与发行人是否有利害关系；（三）发行人、债券持有人和债券受托管理人之间的权利、义务和违约 出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由签字注册会计师及所在会计师事务所负责人签名，并由会计师事务所加盖 ...
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机构申请作为第三人参加行政复议的，应当证明其与被审查的具体行政行为有利害关系。经行政复议机构审查同意或者认为第三人有必要参加行政复议的，行政 调解书应当加盖行政复议专用章。行政复议调解书经申请人、被申请人签字或者盖章，即具有法律效力。申请人和被申请人应当履行生效的行政复议调解书。第八章 行政复议指导和 ...
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核准程序应当公开，依法接受监督。参与核准股票发行申请的人员，不得与发行申请单位有利害关系；不得接受发行申请单位的馈赠；不得持有所核准的发行申请的股票；不得私下 规章（1）条第六十四条 依照法律、行政法规规定必须作出的公告，应当在国家有关部门规定的报刊上或者在专项出版的公报上刊登，同时将其置备于公司住所 ...
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关联法规：全国人大法律（1）条第一百一十四条 证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时，凡与其本人或者其亲属有利害关系的，应当回避 证券相一致。 第一百四十一条 证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券帐户上实有的证券，不得为客户融券交易。 证券公司接受委托买入证券必须以客户资金帐 ...
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为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)对违反证券期货市场管理法律、行政法规和规章案件的调查和处理，明确监管职责，提高工作质量和效率 机构的听证主持人和参加听证的证券监管机构人员或会外专家与本案有直接利害关系，有权向证券监管机构提出回避申请。听证主持人是否回避，由证券监管 ...
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