本所提交下列文件：(一)方案实施公告；(二)相关股东大会决议；(三)登记公司确认方案具体实施时间的文件；(四)本所要求的其他文件。11.4.3 上市公司应当 出现下列情形之一的，本所暂停其可转换公司债券上市：(一)公司有重大违法行为；(二)公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件；(三)发行可 ...
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等事项；(三)履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；(四)发生违法违规行为或者其他重大事项；(五)中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。第五十 次以上前款情形且排名前十位的，中国证监会自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。 ...
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有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(一)公司有重大违法行为；(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；(三)公司债券所募集 部门批准。国务院证券监督管理机构应当依照本法的原则制定上市公司收购的具体办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第五章 证券交易所第一百零二条 证券 ...
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董事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存。 2.3.7《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使，不得授权他人行使，并不得以公司章程、股东大会决议等 职责的行为进行监督，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。 3.5.3监事在履行监督职责过程中，对违反法律、行政法规、 ...
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代表人资格条件的从业人员不少于4人； （六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚； （七）中国证监会规定的其他条件。 第十条 证券公司申请保荐机构资格 出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的 ...
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保荐机构资格后，应当持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会撤销其保荐机构资格；不再具备第九条规定其他条件的， 期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的 ...
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四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（五）本所要求的其他条件。5.1.2 发行人向 文件：（一）方案实施公告；（二）相关股东大会决议；（三）结算公司有关确认方案具体实施时间的文件；（四）本所要求的其他文件。11.4.3 上市公司应当于 ...
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秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查， 在监事会 ： （一）方案实施公告； （二）相关股东大会决议； （三）登记公司确认方案具体实施时间的文件； （四）本所要求的其他文件。 11．4．3 ...
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受到重大行政、刑事处罚；(十二)董事长或经理无法履行职责或者因涉嫌违法违纪被有权机关调查；(十三)本所或者公司认定的其他重大风险情况。上述事项涉及具体金额 或者收购资产的行为是否规范，重组后的业务方向以及经营状况是否发生实质性变化，与控制人之间是否存在同业竞争等；(二)财务制度：包括公司的收入确认、非 ...
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》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； (七) 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形； (八) 近3年内未因违法违规 每半年向公司全体董事书面报告一次公司净资本等各项风险监管指标的具体情况。经全体董事签署确认，期货公司应当至少每半年向公司全体股东书面报告一次公司净资本 ...
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