第二十九条 派出机构根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。第二节 审查与核准第三 作出决定之日起3日内向中国证监会及注册地派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及相关派出机构可以责令公司限期另行决定代为履行职务的人员，并 ...
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五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的 公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：（一）拟变更募集 ...
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报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(五) 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；(六) 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形 或者暂停发行，并及时报告中国证监会，同时履行信息披露义务。影响发行条件的，应当重新履行核准程序。第五十二条股票发行申请未获核准的，自中国 ...
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证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序等问题。4. 人员管理不规范，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表 人员代表本机构从事证券投资咨询业务的情形 28 是否存在人员因涉嫌违法违规被立案稽查情形 五、其他 29 是否发生对股东、迁址、分支机构设立等重大变更 ...
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备忘录 （第十三号）：进入股权分置改革程序的有关事宜 保留 22. 2007-08-29 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十四号）：股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜 保留 23. 2007-01-10 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十五号） ...
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备忘录 （第十三号）：进入股权分置改革程序的有关事宜 保留 22. 2007-08-29 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十四号）：股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜 保留 23. 2007-01-10 上市公司股权分置改革工作备忘录（第十五号） ...
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简称国家外汇局）依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。第二章境内机构投资者资格条件和审批程序第五条 申请境内机构投资者资格，应当具备下列 所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。境内证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问的，可以不受前 ...
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发生大额赔偿责任；(五)公司发生重大亏损或者重大损失；(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；(七)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长 并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确 ...
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，杜绝发生新的资金占用情况，对于新发现侵占资金问题涉嫌违法违规的上市公司，立案稽查并追究相关当事人的责任；国有控股股东限期内未偿清或出现新增侵占上市 关联交易决策程序和信息披露义务的监管，发挥独立董事在关联交易决策和信息披露中的作用，督促上市公司保证关联交易的公允性和交易行为的透明度；对于条件成熟的 ...
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) 交易指令下达方式及审查或验证措施； (二) 保证金标准； (三) 风险管理措施、条件及程序； (四) 结算流程； (五) 通知事项、方式及时限； (六) 不可归责于协议 的技术系统； （七） 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准 ...
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