各上市公司及控股股东：为贯彻落实江泽民总书记在去年中央经济工作会议上提出“上市公司要在现代企业制度建设上先行一步”和朱镕基总理在九届人大五次会议上 规范化情况；9、定期报告、临时报告等信息披露规范性情况；10、委托理财、对外担保等问题。 三、检查工作步骤1、检查动员阶段2002年5月，中国证监会和国家 ...
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审计的账面净值溢价达到或超过20%的； (三)一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产总额百分之三十的； (四)股东以其持有的 资源利用率高、污染物排放量少的设备和工艺，应用经济合理的废弃物综合利用技术和污染物处理技术。 9.8 上市公司应定期指派专人检查环保政策的实施情况，对不 ...
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、经营区域、产品、竞争对手等情况，介绍与公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势，以及公司的行业地位或区域市场地位的变动趋势。 )鼓励披露董事会下设的其他委员会的运作情况。 第四十九条公司应说明对控股子公司控制、关联交易控制、对外担保控制、重大投资控制、信息披露控制等内部控制制度的 ...
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拟进行重大购买、出售资产及重大投资行为 5.1.4 被收购公司是否未为收购人及其关联方提供担保或者与其进行其他关联交易 5.1.5 是否已对过渡期间收购人与 未受到过行政处罚（不包括证券市场以外的处罚）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 交易对方及高级管理人员最近5年内是否未受到 ...
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、经营区域、产品、竞争对手等情况，介绍与公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势，以及公司的行业地位或区域市场地位的变动趋势。（ 未到期担保合同，如有明显迹象表明可能承担连带清偿责任的担保事项，公司应予明确说明。（三）在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金 ...
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诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全等可能对发行人产生直接和间接的经济损失，及其可能对债券本息偿付的影响。4、政策风险。因国家法律、法规、 ，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议；（二）公司为债券设定抵押或质押担保的，债券受托管理人应在债券发行前取得抵押权、质押权的权利证明 ...
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第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。第五十四条取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货 登记的期货结算账户转账存取客户保证金。第七十三条 期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用 ...
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上市公司内部控制。证监局要将内部控制制度纳入上市公司监管责任人现场监管内容，尤其是要加强对上市公司对外担保、对外投资、资金往来的决策程序等内部控制制度执行 和其他股东合法权益的行为依法追究责任，包括经济处罚和对主要负责人的行政处罚；四是鼓励和支持中小股东对上市公司及其股东、实际控制人的违规行为进行诉讼 ...
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。经过10多年的培育，我省目前已有45家上市公司，总体运作逐步规范，质量逐步提高，已经成为全省经济发展的排头兵。但是，由于受多种因素的影响，部分 及其高级管理人员的监管信息系统，对严重失信和违规者予以公开曝光；督促商业银行严格审查上市公司董事会或股东大会批准对外担保的文件和信息披露资料，严格审查上市 ...
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，建成金融风险低、服务水平高、银企关系协调、政府依法行政、社会信用良好的经济发达区，加快建立适应社会主义市场经济体制要求的社会信用体系。二、总体思路通过采取 区成员单位的准入资格审核及退出、银行间及银企协调，以及中介服务机构及担保公司的协调管理等工作。建立创建金融安全区的工作推进机制和管理制度。管委会 ...
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